41.歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從( )的角度，要求金融機構必須對客戶(hù)的金融工具交易

　　經(jīng)驗與知識進(jìn)行評估

　　A.投資者合規性

　　B.銷(xiāo)售適當性

　　C.產(chǎn)品合規性

　　D.收益穩定性

　　【參考答案】B

　　42.以下屬于我國場(chǎng)內市場(chǎng)的是( )。

　　A.區域性股權交易市場(chǎng)

　　B.中小企業(yè)板

　　C.券商柜臺市場(chǎng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　【參考答案】B

　　43.關(guān)于股票價(jià)格指數期貨的說(shuō)法，錯誤的是( )。

　　A.股價(jià)指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　B.股價(jià)指數期貨是以股票價(jià)格指數為基礎變量的期貨交易

　　C.股價(jià)指數是以實(shí)物結算方式業(yè)結束交易的

　　D.股票價(jià)格指數期貨是為適應人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　【參考答案】C

　　44.我國《證券法》規定的上市公司收購方式包括( )。

　�、�.要約收購

　�、�.協(xié)議收購

　�、�.競價(jià)收購

　�、�.其他合法收購方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式。競價(jià)收購又名集中競價(jià)收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見(jiàn)，因此也不屬于中國《證券法》規定的收購方式。故本題選擇 C 選項。

　　45.當利率看跌時(shí)，可以( )

　�、�.將浮動(dòng)利率債務(wù)類(lèi)金融工具轉換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類(lèi)金融工具轉換成浮動(dòng)利率金融工具

　�、�.將固定利率債務(wù)類(lèi)金融工具轉換成浮動(dòng)利率金融工具

　�、�.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類(lèi)金融工具轉換成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　46..政府債券的舉債主體包括( )

　�、�.中央政府

　�、�.地方政府

　�、�.國有企業(yè)

　�、�.國有金融機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　47.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數的缺點(diǎn)有( )

　�、�.計算復雜

　�、�.沒(méi)有考慮權數

　�、�.計算結果不精確

　�、�.在樣本股發(fā)生股份變動(dòng)時(shí)失去真實(shí)性、連續性和時(shí)間數列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　48.中國證券登記結算有限責任公司具體負責( )

　�、�.證券賬戶(hù)的設立

　�、�.結算賬戶(hù)的設立

　�、�.證券的存管和過(guò)戶(hù)

　�、�.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】C

　　49.關(guān)于期貨交易，下列說(shuō)法正確的是( )

　�、�.期貨交易是在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競價(jià)方式進(jìn)行的標準化合約交易

　�、�.期貨合約可以不進(jìn)行實(shí)物交收

　�、�.期貨合約可以進(jìn)行反向交易、平倉了結

　�、�.期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　50.以下屬于商品期貨合約標的物的有( )。

　�、�.農產(chǎn)品

　�、�.工業(yè)品

　�、�.能源

　�、�.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】商品期貨合約是指以農產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數產(chǎn)品為標的物的期貨合約。主要包括農產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標的物。故本題選擇 D 選項。

　　51. 資產(chǎn)支持證券可依法( )。

　�、�.繼承

　�、�.交易

　�、�.轉讓

　�、�.出質(zhì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】資產(chǎn)支持證券是投資者享有專(zhuān)項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓或者出質(zhì)。故本題選擇 A 選項。

　　52.證券公司分支機構包括( )。

　�、�.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的分公司

　�、�.證券營(yíng)業(yè)部

　�、�.證券公司子公司

　�、�.期貨子公司

　　A.ⅠⅢ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據《證券公司分支機構監管規定》，分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。子公司是指有獨立的法人資格的個(gè)體，不屬于分支機構的范疇。故本題選擇 B 選項。

　　53. 證券公司不得接受本公司的( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。

　�、�.董事

　�、�.監事

　�、�.從業(yè)人員

　�、�.從業(yè)人員配偶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規定，證券公司董事、監事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。故本題選擇 B 選項。

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