2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試真題及答案解析專(zhuān)題

　　因考試試題隨機抽取，每位考生考的各有不同，以下部分內容來(lái)源于網(wǎng)絡(luò )搜集，僅供參考~

【最新更新時(shí)間：2108年10月29日】

　　1.基金托管人根據( )指令辦理資金劃撥

　　A.基金投資人

　　B.基金注冊登記機構

　　C.基金銷(xiāo)售機構

　　D.基金管理人

　　【答案】D

　　【解析】根據《證券投資基金法》第三十六條規定，基金托管人依法應當履行的職責之一為：按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項。

　　2.集合計劃存續期間，證券公司的客戶(hù)之間可以通過(guò)( )認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )

　　B.中國結算公司

　　C.中國證監會(huì )

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　【答案】C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個(gè)客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶(hù)資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計劃存續期間，證券公司、代理推廣機構的客戶(hù)之間可以通過(guò)證券交易所等中國證監會(huì )認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。

　　3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　【答案】A

　　【解析】證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續符合下列風(fēng)險控制指標標準：1、風(fēng)險覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動(dòng)性覆蓋率不得低于 100%;凈穩定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。

　　4.有限責任公司的成立時(shí)間為( )。

　　A.申請設立登記日期

　　B.營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期

　　C.章程制定日期

　　D.足額繳納出資額日期

　　【答案】B

　　【解析】依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。

　　5.取得( )后，證券經(jīng)紀人方可執業(yè)。

　　A.勞動(dòng)合同

　　B.委托合同

　　C.執業(yè)前培訓合格證書(shū)

　　D.證券經(jīng)紀人證書(shū)

　　【答案】D

　　【解析】根據《證券公司監督管理條例》規定，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當它通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規定的證券從業(yè)人員執業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀人證書(shū)后，證券經(jīng)紀人方可執業(yè)。故本題選擇 D 選項。

　　6.對于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期最大不超過(guò)( )。

　　A.180 日

　　B.90 日

　　C.360 日

　　D.60 日

　　【答案】B

　　【解析】證券在發(fā)行過(guò)程中的代銷(xiāo)、報銷(xiāo)的最長(cháng)期限不得超過(guò) 90 日。故本題選擇 B 選項。

　　7. 保薦機構應當指定( )名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.3

　　【答案】B

　　【解析】保薦機構應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專(zhuān)項授權書(shū)，并確保保薦機構有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項。

　　8.有限責任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣( )。

　　A.四千萬(wàn)元

　　B.五千萬(wàn)元

　　C.三千萬(wàn)元

　　D.六千萬(wàn)元

　　【答案】D

　　【解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券，應符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元。故本題選擇 D 選項。

　　9.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是()。

　　A. 普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

　　B. 合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C. 合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D. 合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

　　【參考答案】C

　　10.下列不屬于股份有限公司特征的是()。

　　A. 必須設定董事會(huì )

　　B. 財務(wù)狀況必須公開(kāi)

　　C. 既可以發(fā)行設立，又可以募集設立

　　D. 可以通過(guò)發(fā)行股票籌集資本

　　【參考答案】B

　　11.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A. 職工代表大會(huì )

　　B. 股東大會(huì )

　　C. 董事會(huì )

　　D. 監事會(huì )

　　【參考答案】B

　　12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是()。

　　A. 合伙人人數有限制，特殊情況下例外

　　B. 可以不設普通合伙人

　　C. 不能設置多個(gè)普通合伙人

　　D. 合伙人人數沒(méi)有限制

　　【參考答案】A

　　13.證券發(fā)行規模達到一定數量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過(guò)()。

　　A. 一家

　　B. 四家

　　C. 兩家

　　D. 三家

　　【參考答案】C

　　14.證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯誤的是()。

　　A. 自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節

　　B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級，銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)

　　C. 委托無(wú)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構和個(gè)人代理客戶(hù)回訪(fǎng)

　　D. 自行開(kāi)展產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節

　　【參考答案】C

　　15.取得執業(yè)證書(shū)的證券投資基金銷(xiāo)售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。

　　A. 10 日

　　B. 30 日

　　C. 5 日

　　D. 20 日

　　【參考答案】A

　　16.股份有限公司的股份采取()的形式。

　　A. 債券

　　B. 股票

　　C. 基金

　　D. 票據

　　【參考答案】B

　　17.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管法律法規的規定應該向()申請客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　C. 中國證監會(huì )

　　D. 中國證監會(huì )派出機構

　　【參考答案】C

　　18.參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()年內不得參加資格考試。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 1

　　【參考答案】C

　　19.下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規規定的是()。

　　A. 未上市證券公司無(wú)須向社會(huì )公開(kāi)披露企業(yè)基本情況。

　　B. 證券公司的向社會(huì )公開(kāi)披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

　　C. 只有上市證券公司采取向社會(huì )公開(kāi)披露企業(yè)參股及控股情況。

　　D. 證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國務(wù)院證券監督管理機構報送經(jīng)營(yíng)管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息。

　　【參考答案】B

　　20.證券公司應當制定合規管理的基本制度，經(jīng)()審議通過(guò)后實(shí)施。

　　A. 董事會(huì )

　　B. 總經(jīng)理辦公會(huì )

　　C. 股東大會(huì )紅

　　D. 監事會(huì )

　　【參考答案】A

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