41.歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從( )的角度，要求金融機構必須對客戶(hù)的金融工具交易

　　經(jīng)驗與知識進(jìn)行評估

　　A.投資者合規性

　　B.銷(xiāo)售適當性

　　C.產(chǎn)品合規性

　　D.收益穩定性

　　【參考答案】 B

　　42.以下屬于我國場(chǎng)內市場(chǎng)的是( )。

　　A.區域性股權交易市場(chǎng)

　　B.中小企業(yè)板

　　C.券商柜臺市場(chǎng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　【參考答案】B

　　43.關(guān)于股票價(jià)格指數期貨的說(shuō)法，錯誤的是( )。

　　A.股價(jià)指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

　　B.股價(jià)指數期貨是以股票價(jià)格指數為基礎變量的期貨交易

　　C.股價(jià)指數是以實(shí)物結算方式業(yè)結束交易的

　　D.股票價(jià)格指數期貨是為適應人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　【參考答案】C

　　44.我國境外上市外資股主要由( )構成。

　�、�.S 股

　�、�.H 股

　�、�.N 股

　�、�.B 股

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】境外上市外資股是股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。主要由 H 股、N股、S 股等構成。S 股是指新加坡上市交易，H股是香港證券交易所上市交易的外資股，N股是在紐約交易所上市交易的外資股。B 股是在境內(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。故本題選擇 B 選項。

　　45.具有股權稀釋效應的公司債券有( )。

　�、�.可轉換公司債券

　�、�.可分離交易債券

　�、�.附股權證公司債券

　�、�.可交換公司債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】可轉換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定時(shí)期內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。轉換后相當于增發(fā)了股票，可以起到股權稀釋的效應。附股權證公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。債券購買(mǎi)者可以在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買(mǎi)權。不會(huì )導致公司股權稀釋。包括債券和股權分離的可分離型公司債券�？山粨Q債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定時(shí)期內依據約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。所交換股票為已發(fā)行股票，所以不存在股權稀釋。故本題選擇 C 選項。

　　46. 股票具有( )等特征。

　�、�.收益性

　�、�.風(fēng)險性

　�、�.流動(dòng)性

　�、�.永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】股票作為證明股東所持有公司股份的憑證。具有以下特征：收益性、風(fēng)險性、流動(dòng)性、永久性和參與性。故本題選擇 A 選項。

　　47.我國金融衍生工具市場(chǎng)分為( )。

　�、�.銀行間市場(chǎng)

　�、�.銀行柜臺市場(chǎng)

　�、�.交易所交易市場(chǎng)

　�、�.創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】我國金融衍生工具市場(chǎng)分為交易所交易市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)，其中交易所交易市場(chǎng)包括銀行間與銀行柜臺衍生工具市場(chǎng)、證券公司機構間與證券公司柜臺衍生工具市場(chǎng)兩大部分。創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)是股票交易的二板市場(chǎng)，是根據交易股票的所屬公司經(jīng)營(yíng)狀況不同所做的分類(lèi)，因此排除Ⅳ選項。故本題選擇 A 選項。

　　48.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )履行的職能可以概括為( )。

　�、�.自律

　�、�.服務(wù)

　�、�.傳導

　�、�.監管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導的職責。而監管是中國證監會(huì )的職責。故本題選擇 A 選項。

　　49..當利率看跌時(shí)，可以( )

　�、�.將浮動(dòng)利率債務(wù)類(lèi)金融工具轉換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類(lèi)金融工具轉換成浮動(dòng)利率金融工具

　�、�.將固定利率債務(wù)類(lèi)金融工具轉換成浮動(dòng)利率金融工具

　�、�.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類(lèi)金融工具轉換成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　50.政府債券的舉債主體包括( )

　�、�.中央政府

　�、�.地方政府

　�、�.國有企業(yè)

　�、�.國有金融機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　51.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數的缺點(diǎn)有( )

　�、�.計算復雜

　�、�.沒(méi)有考慮權數

　�、�.計算結果不精確

　�、�.在樣本股發(fā)生股份變動(dòng)時(shí)失去真實(shí)性、連續性和時(shí)間數列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　52.中國證券登記結算有限責任公司具體負責( )

　�、�.證券賬戶(hù)的設立

　�、�.結算賬戶(hù)的設立

　�、�.證券的存管和過(guò)戶(hù)

　�、�.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】C

　　53.關(guān)于期貨交易，下列說(shuō)法正確的是( )

　�、�.期貨交易是在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競價(jià)方式進(jìn)行的標準化合約交易

　�、�.期貨合約可以不進(jìn)行實(shí)物交收

　�、�.期貨合約可以進(jìn)行反向交易、平倉了結

　�、�.期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

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