2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試真題及答案解析專(zhuān)題

　　因考試試題隨機抽取，每位考生考的各有不同，以下部分內容來(lái)源于網(wǎng)絡(luò )搜集，僅供參考

【最新更新時(shí)間：2108年10月29日】

　　1. 可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是( )。

　　A.債券持有人

　　B.股票持有人

　　C.期權持有人

　　D.基金持有人

　　【答案】B

　　【解析】債券是一種債權債務(wù)憑證，作為債權人即債券的購買(mǎi)方擁有到期收回本息的權利，除此之外，不能參與公司運營(yíng)決策。因此 A錯誤。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的證明，持有者享有股東的基本權利和義務(wù)，可參與公司的重大決策。期權是提前支付一定費用，約定在未來(lái)買(mǎi)賣(mài)某樣東西的權力，到期履約即可，不參與經(jīng)營(yíng)決策。因此 C 錯誤�；�金是通過(guò)向投資者募資，由專(zhuān)業(yè)投資基金進(jìn)行運作和管理的投資工具，基金持有人享有的是收益分配的權力，同樣不參與運營(yíng)決策。因此 D錯誤。故本題選擇 B 選項。

　　2.封閉式基金的存續期應在( )以上。

　　A.10 年

　　B.2 年

　　C.15 年

　　D.5 年

　　【答案】D

　　【解析】封閉式基金有固定的存續期，通常在 5 年以上，一般為 10 年或者 15 年，經(jīng)持有人大會(huì )通過(guò)并經(jīng)監管機構同意可以適當延長(cháng)期限。故本題選擇 D 選項。

　　3.基金管理人在基金管理過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險稱(chēng)為( )。

　　A.內部風(fēng)險

　　B.政策風(fēng)險

　　C.期權風(fēng)險

　　D.基金風(fēng)險

　　【答案】A

　　【解析】?jì)炔匡L(fēng)險主要來(lái)自基金管理人方面的風(fēng)險，是指基金管理人在管理過(guò)程之中產(chǎn)生的風(fēng)險，多屬于非系統性風(fēng)險，通過(guò)針對性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用風(fēng)險也屬于內部風(fēng)險。而政策風(fēng)險則屬于外部風(fēng)險，也就是系統性風(fēng)險，同屬于外部風(fēng)險的還包括市場(chǎng)風(fēng)險。C 和 D 選項則是按照投資工具的不同所分，與題意不符。故本題選擇 A 選項。

　　4.我國的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購費率為( )。

　　A.0.1%

　　B.0.15%

　　C.0

　　D.0.05%

　　【答案】C

　　【解析】我國的貨幣市場(chǎng)基金，通常申購和贖回費為 0。一般是從基金財產(chǎn)中計提不高于 0.25%的銷(xiāo)售服務(wù)費，用于基金的持續銷(xiāo)售和為基金份額持有人提供服務(wù)。故本題選 C 選項。

　　5.下列屬于我國海外上市公司指數的是( )。

　　A.CBOE 中國指數

　　B.恒生指數

　　C.深證 100 指數

　　D.上證指數指數

　　【答案】A

　　【解析】CBOE 中國指數是指在芝加哥期權交易所上市交易的中國指數期貨。恒生指數由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數公司編制的指數。深證 100指數，由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制維護，指數包含了深圳市場(chǎng) A 股流通市值最大、成交最活躍的 100 只成份股。上證指數指數又名上證綜合指數。故本題選擇 A 選項。

　　6. 我國證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系

　　A.信托

　　B.擔保

　　C.債券

　　D.股權

　　【答案】A

　　【解析】基金是指通過(guò)向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專(zhuān)業(yè)投資基金進(jìn)行基金投資和管理，由基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風(fēng)險的一種集合投資方式。因此基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。故本題選擇 A 選項。

　　7.OTC 市場(chǎng)是( )的簡(jiǎn)稱(chēng)。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)內市場(chǎng)

　　C.交易市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　【答案】D

　　【解析】OTC 市場(chǎng)又稱(chēng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)或柜臺交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。主要是一對一交易，以交易非標準化的、私募類(lèi)型的產(chǎn)品為主。包括區域性股權市場(chǎng)，券商柜臺市場(chǎng)，機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統，私募基金市場(chǎng)四部分。此題主要與場(chǎng)內市場(chǎng)(證券交易所市場(chǎng))區分。故本題選擇 D 選項。

　　8.基金一般都按照( )的時(shí)間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　A.固定

　　B.絕對

　　C.相對

　　D.變動(dòng)

　　【答案】A

　　【解析】基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常相關(guān)法規會(huì )規定一個(gè)最小的估值頻率。故本題選擇 A 選項。

　　9.下列關(guān)于我國證券交易所理事會(huì )的有關(guān)說(shuō)法，錯誤的是()

　　A. 理事會(huì )會(huì )議至少每半年召開(kāi)一次

　　B. 理事會(huì )會(huì )議決議應當在會(huì )議結束后兩個(gè)工作日向中國證監會(huì )報告

　　C. 理事會(huì )會(huì )議須有三分之二以上理事出席

　　D. 理事會(huì )會(huì )議決議應當經(jīng)出席會(huì )議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　【參考答案】A

　　10.金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調撥所形成的國際資金流動(dòng)被稱(chēng)為()

　　A. 投機性資金流動(dòng)

　　B. 保值性資金流動(dòng)

　　C. 盈利性資金流動(dòng)

　　D. 國際間接投資

　　【參考答案】B

　　11.在無(wú)紙化發(fā)行條件下，權利人只能通過(guò)()來(lái)實(shí)現占有無(wú)紙化證券。

　　A. 證券賬戶(hù)的控制

　　B. 實(shí)物的控制

　　C. 資金賬戶(hù)的控制

　　D. 公司的控制

　　【參考答案】A

　　12.歷史的看，我國財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()

　　A. 合并賬戶(hù)

　　B. 合并托管

　　C. 合并發(fā)行

　　D. 合并名稱(chēng)

　　【參考答案】A

　　13.目前，在我國從數量上看，是證券市場(chǎng)()最廣泛的投資者。

　　A. 機構投資者

　　B. 非銀行金融機構

　　C. 個(gè)人投資者

　　D. 證券公司

　　【參考答案】C

　　14.下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金的特點(diǎn)，錯誤的是()

　　A. 可以在交易所申購、贖回

　　B. 申購和贖回以現金進(jìn)行

　　C. 對申購，贖回有規模上的限制

　　D. 可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申購，贖回

　　【參考答案】A

　　15.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后價(jià)值

　　A. 基金負債

　　B. 證券基金的費用

　　C. 各類(lèi)證券的價(jià)值

　　D. 基金應收的申購基金款

　　【參考答案】A

　　16.當股票市場(chǎng)投機過(guò)度或出現嚴重違法行為時(shí)，()會(huì )采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A. 中國人民銀行

　　B. 證券監督管理機構

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D. 財政部

　　【參考答案】B

　　17.投資人可通過(guò)辦理()實(shí)現其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷(xiāo)售渠道的需要。

　　A. 份額轉換

　　B. 非交易過(guò)戶(hù)

　　C. 變更管理人業(yè)務(wù)

　　D. 轉托管業(yè)務(wù)

　　【參考答案】D

　　18.長(cháng)期國債的償還期一般為()。

　　A. 10 年以上

　　B. 5 年以上

　　C. 10 年

　　D. 15 年以上

　　【參考答案】A

　　19.對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權改變和分散的行為是()。

　　A. 發(fā)行可轉換債券

　　B. 引入戰略投資者

　　C. 發(fā)行優(yōu)先股

　　D. 發(fā)行普通股

　　【參考答案】C

　　20.我國證券基金行業(yè)的自律性組織是()。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D. 中國證監會(huì )

　　【參考答案】B

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