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2018證券從業(yè)資格真題及答案|證券從業(yè)萬(wàn)題庫|手機題庫估分

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　　1、資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應不少于()萬(wàn)元。

　　A.50

　　B.200

　　C.150

　　D.100

　　答案：B

　　2、股票本身沒(méi)有任何價(jià)值,但股票是一種代表()的有價(jià)證券

　　A.資金權

　　B.債權

　　C.財產(chǎn)權

　　D.轉讓權

　　答案：C

　　3、貨幣期貨又稱(chēng)()

　　A股票期貨

　　B外匯期貨

　　C債券期貨

　　D利率期貨

　　答案：B

　　4、債券回購交易更多的是有()的屬性

　　A長(cháng)期融資

　　B信用交易

　　C短期融資

　　D期貨交易

　　答案：C

　　5、中期票據發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。

　　A投資者可以向發(fā)行人逆向詢(xún)價(jià)

　　B投資者可以向主承銷(xiāo)商逆向詢(xún)價(jià)

　　C主承銷(xiāo)商可以向投資者逆向詢(xún)價(jià)

　　D發(fā)行人可以向主承銷(xiāo)商逆向詢(xún)價(jià)

　　答案：C

　　6、在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()。

　　A首日上市的證券

　　B已上市基金

　　C已上市B股

　　D已上市A股

　　答案：A

　　7、一般來(lái)說(shuō),下列基金中,管理費率最低的是()。

　　A股票基金

　　B債券基金

　　C貨幣市場(chǎng)基金

　　D認股權證基金

　　答案：C

　　8 在我國證券市場(chǎng)進(jìn)行證券投資的投資者可以到()開(kāi)立證券賬戶(hù)

　　A. 中國人民銀行

　　B. 中國結算公司滬深分公司

　　C. 中國證監會(huì )

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　正確答案：B

　　9 關(guān)于委托指令中的數量，下列說(shuō)法錯誤的是()

　　A. 零數委托指買(mǎi)賣(mài)的證券不足交易所規定的 1 個(gè)交易單位

　　B. 整數委托指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數量為 1 個(gè)交易單位或交易單位的整數倍

　　C. 我國在買(mǎi)入證券時(shí)可采用零數委托

　　D. 可分為整數委托和零數委托

　　正確答案：C

　　10 證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員大會(huì )的執行機構是()

　　A. 董事會(huì )

　　B. 理事會(huì )

　　C. 監察委員會(huì )

　　D. 專(zhuān)業(yè)委員會(huì )

　　正確答案：B

　　11 根據《證券投資基金法》的規定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是()

　　A. 買(mǎi)賣(mài)企業(yè)債券

　　B. 證券承銷(xiāo)

　　C. 買(mǎi)賣(mài)國債

　　D. 買(mǎi)賣(mài)股票

　　正確答案：B

　　12 對于我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標的是()

　　A. 促進(jìn)全流通

　　B. 保持貨幣幣值穩定

　　C. 促進(jìn)交易快捷

　　D. 促進(jìn)國際化

　　正確答案：B

　　13 債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險隨著(zhù)期限的增加而()

　　A. 不變

　　B. 增大

　　C. 下降

　　D. 無(wú)法確定

　　正確答案：B

　　14 與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對基金運作的影響力()

　　A. 較小

　　B. 較大

　　C. 相同

　　D. 不確定

　　正確答案：B

　　15 可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換為一定數量的另外一種證券的證券，通常要轉化為()

　　A. ETF 基金份額

　　B. 普通股票

　　C. 公司債券

　　D. 優(yōu)先股票

　　正確答案：B

　　16 根據《債券跨市場(chǎng)轉托管業(yè)務(wù)指引》，轉入證券交易所市場(chǎng)的國債，可用于交易的起始時(shí)間是轉托管完成后()

　　A.下一交易日

　　B.當天

　　C.3 個(gè)交易日后

　　D.2 個(gè)交易日后

　　正確答案：A

　　17 屬于銀行間債券市場(chǎng)現券交易品種的是()

　　A.國債和公司債

　　B.國債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債

　　C.國債和權證

　　D.國債和可轉債

　　正確答案：B

　　18 我國創(chuàng )業(yè)板正式啟動(dòng)的時(shí)間是()

　　A.2011 年

　　B.2009 年

　　C.2012 年

　　D.2010 年

　　正確答案：B

　　19 我國 A 股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài)()

　　A.B 股

　　B.上市基金

　　C.人民幣普通股票

　　D.債券

　　正確答案：A

　　20 資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，凈資產(chǎn)應不少于()萬(wàn)元

　　A. 50

　　B. 200

　　C. 150

　　D. 100

　　正確答案：B

　　21 股票本身沒(méi)有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券

　　A. 資金權

　　B. 債權

　　C. 財產(chǎn)權

　　D. 轉讓權

　　正確答案：C

　　22 貨幣期貨又稱(chēng)()

　　A. 股票期貨

　　B. 外匯期貨

　　C. 債券期貨

　　D. 利率期貨

　　正確答案：B

　　23 債券回購交易更多的是有()的屬性

　　A. 長(cháng)期融資

　　B. 信用交易

　　C. 短期融資

　　D. 期貨交易

　　正確答案：C

　　24 中期票據發(fā)行業(yè)務(wù)中，()

　　A. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢(xún)價(jià)

　　B. 投資者可以向主承銷(xiāo)商逆向詢(xún)價(jià)

　　C. 主承銷(xiāo)商可以向投資者逆向詢(xún)價(jià)

　　D. 發(fā)行人可以向主承銷(xiāo)商逆向詢(xún)價(jià)

　　正確答案：B

　　25 在我國證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是()

　　A. 首日上市的證券

　　B. 已上市基金

　　C. 已上市 B 股

　　D. 已上市 A 股

　　正確答案：A

　　26 一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費率最低的是()

　　A. 股票基金

　　B. 債券基金

　　C. 貨幣市場(chǎng)基金

　　D. 認股權證基金

　　正確答案：C

　　27 從托管體系看，四大國有商業(yè)銀行是中國債券市場(chǎng)的( )

　　A.二級托管人

　　B.監管人

　　C.分托管人

　　D.總托管人

　　正確答案：A

　　28 下列關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股價(jià)轉讓系統掛牌應當符合的條件，說(shuō)法錯誤的是( )

　　A.主辦券商推薦并持續督導

　　B.應為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設立且存續滿(mǎn)兩年

　　D.具有持續經(jīng)營(yíng)能力

　　正確答案：B

　　29 下列關(guān)于證券公司和客戶(hù)之間清算交收的說(shuō)法，錯誤的是( )

　　A.證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收由客戶(hù)根據成交記錄按照業(yè)務(wù)規則自動(dòng)辦理

　　B.目前，我國證券市場(chǎng)采用的是法人結算模式

　　C.在資金存取和結算流程中，指定商業(yè)銀行系統根據客戶(hù)轉賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉賬交易

　　D.證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成

　　正確答案：A

　　30 下列有關(guān)憑證式國債的說(shuō)法，錯誤的是( )

　　A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　B.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易

　　C.承銷(xiāo)商通過(guò)開(kāi)具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　D.利率按實(shí)際持有天數分檔計付

　　正確答案：A

　　31 證券市場(chǎng)行情會(huì )受經(jīng)濟周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱(chēng)之為( )

　　A.證券看跌行市

　　B.證券價(jià)格日常波動(dòng)

　　C.證券長(cháng)期趨勢改變

　　D.證券中級波動(dòng)

　　正確答案：C

　　32 中央匯金投資有限責任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于( )

　　A.政府支持機構債券

　　B.金融債券

　　C.中央銀行票據

　　D.國債

　　正確答案：A

　　33 以下關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是( )

　　A.基金是獨立的法人機構

　　B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些

　　C.主要依據基金合同運營(yíng)基金

　　D.投資者享有直接管理基金的權利

　　正確答案：A

　　34 央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或( )

　　A.公司債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.次級債券

　　正確答案：B

　　35 企業(yè)短期融資券應由已在( )備案的金融機構承銷(xiāo)。

　　A.財政部

　　B.中國證監會(huì )

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)改委

　　正確答案：C

　　36 銀行間債券市場(chǎng)長(cháng)期債券信用等級劃分為( )

　　A.三等九級

　　B.三等六級

　　C.四等九級

　　D.四等六級

　　正確答案：A

　　37 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說(shuō)法中錯誤的是( )

　　A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶(hù)后不得繼續用于債券回購交易

　　B.債券回購交易的融資方，應在回購期內保持質(zhì)押券對應標準券足額

　　C.回購到期交易的融資方，無(wú)需再行申報，由交易所電腦系統自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

　　D.債券回購到期日，融資方可將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)

　　正確答案：A

　　38 根據上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實(shí)施風(fēng)險警示相關(guān)事項的通知》，下列說(shuō)法錯誤的是( )

　　A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險警示之日起，不符合相關(guān)規定條件的個(gè)人投資者不得買(mǎi)入風(fēng)險警示債券

　　B.上交所在實(shí)施風(fēng)險警示的公司債券簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣，以區別于其他公司債券

　　C.符合開(kāi)通風(fēng)險警示債券買(mǎi)入權限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險警示債券風(fēng)險揭示書(shū)

　　D.符合開(kāi)通風(fēng)險警示債券買(mǎi)入權限條件的個(gè)人投資者，其名下各類(lèi)證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)、資產(chǎn)管理賬戶(hù)中金融資產(chǎn)價(jià)值合計不低于 300 萬(wàn)元人民幣

　　正確答案：D

　　39 關(guān)于交易制度的說(shuō)法，正確的是( )

　　A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由投資者給出，賣(mài)價(jià)由做市商報出

　　B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由投資者給出，賣(mài)價(jià)由投資者報出

　　C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出，賣(mài)價(jià)由投資者報出

　　D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出，賣(mài)價(jià)由做市商報出

　　正確答案：D

　　40 保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息

　　A.100%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　正確答案：A

　　41 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

　　A.資金賬號

　　B.銀行賬號

　　C.證券賬號

　　D.身份證號

　　正確答案：B

　　42 通常，在金融期權交易中，( )需要開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規定繳納保證金

　　A.期權出售者

　　B.期權買(mǎi)賣(mài)雙方均

　　C.期權買(mǎi)賣(mài)雙方均不

　　D.期權購入者

　　正確答案：A

　　43 證券公司應當在每個(gè)會(huì )計年度結束之日起( )個(gè)月內報送柜臺市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

　　正確答案：C

　　44 VaR 就是使用合理的金融理論和理數統計理論，( )進(jìn)行全面的度量。

　　A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險

　　B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險

　　C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險

　　D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險

　　正確答案：B

　　45 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )

　　A.電話(huà)委托

　　B.傳真委托

　　C.柜臺委托

　　D.全權委托

　　正確答案：D

　　46 根據國務(wù)院決定設立的證券金融公司的組織形式為( )

　　A.一般合伙企業(yè)

　　B.有限合伙企業(yè)

　　C.股份有限公司

　　D.有限責任公司

　　正確答案：C

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