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　　1.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.有價(jià)證券一般標有票面金額

　�、�.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應當等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格

　�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應當等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法.正確的有(　　)。

　�、�.股權登記日.即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期

　�、�.除息除權日.通常為股權登記日之后的3個(gè)工作日

　�、�.股利宣布日.即公司董事會(huì )將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

　�、�.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.財政政策對股票價(jià)格影響的主要表現有(　　)。

　�、�.擴大財政赤字.刺激經(jīng)濟發(fā)展.進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)

　�、�.調節稅率.影響企業(yè)盈利和股息

　�、�.提高法定存款準備金率.市場(chǎng)資金趨緊，影響股價(jià)

　�、�.控制國債發(fā)行量.改變證券市場(chǎng)的證券供應和資金需求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有(　　)。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設施Ⅱ.接受上市申請.安排證券上市

　�、�.對會(huì )員進(jìn)行監管Ⅳ.制定證券法規

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于地方政府債券.以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.專(zhuān)項債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　�、�.專(zhuān)項債券的償還通常來(lái)自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼

　�、�.一般責任債券的償還通常來(lái)自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼

　�、�.一般責任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有(　　)。

　�、�.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　�、�.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益

　�、�.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的.應當依法承擔賠償責任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.我國《證券投資基金法》規定.基金財產(chǎn)應當運用于下列(　　)資產(chǎn)。

　�、�.已上市股票Ⅱ.場(chǎng)外交易的股票

　�、�.已上市交易的債券Ⅳ.場(chǎng)外交易的債券

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列有關(guān)金融期權的表述正確的是(　　)。

　�、�.期權的買(mǎi)方在支付了期權費后.就獲得了期權合約所賦予的權利

　�、�.期權的買(mǎi)方可以選擇行使所擁有的權利

　�、�.期權的賣(mài)方在收取期權費后.就承擔著(zhù)在規定時(shí)間內履行該期權合約的義務(wù)

　�、�.期權的賣(mài)方可以有條件地履行合約規定的義務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權的種類(lèi)有(　　)。

　�、�.利率期權Ⅱ.貨幣期權

　�、�.股權類(lèi)期權Ⅳ.金融期貨合約期權

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列說(shuō)法中.正確的有(　　)。

　�、�.根據《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)

　�、�.余額包銷(xiāo)是指證券公司在承銷(xiāo)期結束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷(xiāo)方式

　�、�.全額包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷(xiāo)方式

　�、�.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷(xiāo)期結束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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