歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2019年3月證券從業(yè)考試真題及答案參考(證券市場(chǎng)基本法律法規)來(lái)源于考友分享，僅供參考。

　　提醒：證券從業(yè)考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。

　　1、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員違反法律、行政法規和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取的監管措施有() Ⅰ責令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責令暫停發(fā)布證券研究報告 Ⅳ責令加強業(yè)務(wù)學(xué)習

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、非公開(kāi)募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。

　�、�.依法設立的公司

　�、�.合伙企業(yè)

　�、�.個(gè)人 Ⅳ.社團

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　3、下列各項中，證券公司的股東可以用()出資。

　　A.特許經(jīng)營(yíng)權

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務(wù)

　　【答案】 B

　　4、下列屬于全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒發(fā)的法律的是()

　　A.《期貨公司監督管理辦法》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》

　　D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

　　【答案】 B

　　5、證券公司應加強證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過(guò)事先評估、制定風(fēng)險處置預案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷(xiāo)風(fēng)險。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.承銷(xiāo)風(fēng)險

　　D.道德風(fēng)險

　　【答案】 C

　　6、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.該罪主觀(guān)方面包括故意和過(guò)失

　　B.保險公司從業(yè)人員可以構成該罪主體

　　C.主觀(guān)方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構成利用未公開(kāi)信息交易罪

　　D.內幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同

　　【答案】 B

　　7、下列關(guān)于違反證券交易的法律責任的說(shuō)法，錯誤的是()

　　A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得

　　B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉讓

　　C.證券監督管理機構工作人員張某進(jìn)行內幕交易，應當從重處罰

　　D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

　　【答案】 B

　　8、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

　　B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

　　【答案】 C

　　9、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規定，并依法登記。

　　A.公司章程

　　B.公司登記機關(guān)

　　C.公司監事會(huì )

　　D.公司董事會(huì )

　　【答案】 A

　　10、下列關(guān)證券交易所的交易規則的說(shuō)法，正確的是()。

　　A. 證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì )員

　　B. 證券服務(wù)機構可以公布證券交易即時(shí)行情

　　C. 投資者可以口頭或者書(shū)面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公

　　司代其買(mǎi)賣(mài)證券

　　D. 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

　　【答案】A

　　11、下列證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的做法，錯誤的是()。

　　A. 自行開(kāi)展產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節

　　B. 委托無(wú)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構和個(gè)人代理客戶(hù)回訪(fǎng)

　　C. 自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節

　　D. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級，銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)

　　【答案】B

　　12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內不得參加資格考試

　　A. 五年

　　B. 一年

　　C. 三年

　　D. 兩年

　　【答案】D

　　13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()

　　A. 持股5%以上的股東

　　B. 客戶(hù)

　　C. 合格投資者

　　D. 外聘顧問(wèn)

　　【答案】A

　　14、股份有限公司股東大會(huì )作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過(guò)

　　A. 出席會(huì )議股東所持表決權的三分之二以上

　　B. 公司普通股份的半數以上

　　C. 出席會(huì )議股東所持表決權的半數以上

　　D. 公司普通股股份的三分之二以上

　　【答案】A

　　15、在中華人民共和國境內，()和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

　　A. 股票、企業(yè)債券

　　B. 政府債券、證券投資基金

　　C. 股票、政府債券

　　D. 股票、公司債券

　　【答案】D

　　16、下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人禁止行為的說(shuō)法，錯誤的是()

　　A. 不得挪用基金財產(chǎn)

　　B. 不得向基金份額持有人承諾收益

　　C. 不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　D. 不得公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　【答案】D

　　17、自營(yíng)、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員離崗后()月內不得從事面向公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　A. 六

　　B. 三

　　C. 四

　　D. 二

　　【答案】A

　　18、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當流動(dòng)和使用應當采取保密措施的說(shuō)法，正確的有()

　�、衽c公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密 Ⅱ加強對涉及敏感信息的信息系統、通信及辦公自動(dòng)化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通信信息進(jìn)行監測 Ⅳ建立內幕信息知情人管理制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　19、下列關(guān)于證券公司投行部門(mén)向研究所借調研究員參與撰寫(xiě)相關(guān)發(fā)行主體研究報告的說(shuō)法，錯誤的是()

　　A. 該研究員自行向所在部門(mén)和合規部門(mén)提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意

　　B. 合規部門(mén)會(huì )同投行部門(mén)、研究所對該研究員行為進(jìn)行監控

　　C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內幕信息

　　D. 合規部門(mén)負責記錄該研究員的跨墻情況

　　【答案】A

　　20、下列部門(mén)規章及規范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具體規范要求的是()

　　A. 《發(fā)布證券研究報告暫行規定》

　　B. 《證券登記結算管理辦法》

　　C. 《內地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制若干規定》

　　D. 《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》

　　【答案】A

　　21、在證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監督管理條例》規定的是()

　　A. 李某在甲證券公司擔任監事前取得了公司注冊地所屬證監會(huì )派出機構核準的任職資格

　　B. 丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向證監會(huì )派出機構申請核準解除

　　C. 丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負責人，證監會(huì )派出機構要求趙某必須取得任職資格

　　D. 乙證券公司選聘楊某為董事會(huì )秘書(shū)，楊某不需取得證監會(huì )派出機構核準的任職資格

　　【答案】A

　　22、甲上市公司的股東乙公司準備購買(mǎi)一套生產(chǎn)設備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。甲公司董事會(huì )共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當甲公司董事會(huì )審議此請求時(shí)，可獲通過(guò)的最低標準為()

　　A. 所有出席會(huì )議董事三分之二以上通過(guò)

　　B. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì )議董事半數通過(guò)

　　C. 所有出席會(huì )議董事過(guò)半數通過(guò)

　　D. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì )議董事三分之二以上通過(guò)

　　【答案】B

　　23、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的說(shuō)法，錯誤的是()

　　A. 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的客觀(guān)要件表現為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為

　　B. 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主觀(guān)方面可以是過(guò)失

　　C. 因誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約而應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任

　　D. 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

　　【答案】B

　　24、根據《非銀行金融機構開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規定》，下列關(guān)于非銀行金融機構開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說(shuō)法，錯誤的是()

　　A. 最近3個(gè)會(huì )計年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險控制指標持續符合監管部門(mén)的有關(guān)規定

　　B. 設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，部門(mén)有滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨立的安全監控系統和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統

　　C. 具備完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度

　　D. 具備安全高效的清算、交割系統，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割

　　【答案】A

　　25、根據《證券公司監督管理條例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營(yíng)的情況包括()

　�、褙攧�(wù)狀況 Ⅱ專(zhuān)業(yè)人員數量 Ⅲ高級管理人員素質(zhì) Ⅳ內控水平

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　26、一般情況下，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過(guò)()

　　方式轉讓所持本公司股份不得超過(guò)總數的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中競價(jià) Ⅲ司法強制執行 Ⅳ協(xié)議轉讓 A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　27、客戶(hù)的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應當與()的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。 Ⅰ證券公司 Ⅱ指定商業(yè)銀行 Ⅲ資產(chǎn)托管機構 Ⅳ保險公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　28、下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有() Ⅰ集資詐騙罪的犯罪主觀(guān)方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的 Ⅱ集資詐騙罪的犯罪客觀(guān)方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數額較大的行為 Ⅲ個(gè)人集資詐騙、數額在10萬(wàn)元以上的，單位集資詐騙，數額在50萬(wàn)元以上的，應予以立案追訴 Ⅳ單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規定進(jìn)行處罰

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　29.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規定的是()。

　�、�.公司最近5年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元 Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上 Ⅳ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　30、證券公司應當審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()等內容。

　�、�.發(fā)行依據

　�、�.風(fēng)險收益特征

　�、�.投資安排 Ⅳ.管理費用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　31、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對證券發(fā)行人的權利，對證券發(fā)行人的權利包括()等

　�、�.提案和表決

　�、�.參加證券持有人會(huì )議

　�、�.配售股份的認購

　�、�.請求返還股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　32、證券公司應當對存在包銷(xiāo)風(fēng)險的投資銀行類(lèi)項目實(shí)施集體決策，應當制定包銷(xiāo)決策的具體規則，明確以下()內容

　�、�.參與決策的人員

　�、�.決策流程

　�、�.表決機制 Ⅳ.發(fā)行價(jià)格確定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　33、證券公司應當披露()的薪酬管理信息。

　�、�.董事

　�、�.監事

　�、�.高級管理人員 Ⅳ.部門(mén)負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　34、證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區別主要體現在()。

　�、�.市場(chǎng)影響

　�、�.服務(wù)方式

　�、�.服務(wù)對象 Ⅳ.服務(wù)內容

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　35、《證券公司監督管理條例》、《證券市場(chǎng)禁入規定》分別屬于()層級的規定。

　�、�、法律 Ⅱ、行政法規 Ⅲ、部門(mén)規章 Ⅳ、自律管理業(yè)務(wù)規則

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　36、集合資產(chǎn)管理合同應包括()等內容。 Ⅰ、管理人以自有資金參與集合計劃時(shí)的特別約定 Ⅱ、集合計劃的基本情況 Ⅲ、合同的成立與生效的條件 Ⅳ、集合計劃信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　37、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業(yè)務(wù)，應當具備的業(yè)務(wù)資格為()

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　B.財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

　　C.證券保薦與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　【答案】 C

　　38、封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人()。

　　A.不得申請贖回

　　B.可以申請贖回

　　C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請贖回

　　D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請贖回

　　【答案】 A

　　39、證券公司違反《證券法》規定為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，監督機構依法可采取的措施包括()。

　�、�.沒(méi)收違法所得

　�、�.暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　40、設立證券公司，主要股東應當具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。

　�、�.2

　�、�.3

　�、�.4 Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　【答案】B

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