歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2019年8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試開(kāi)考《證券市場(chǎng)基本法律法規》，該科目共100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題，每題1分，共100分，考試時(shí)間120分鐘。

　　1、證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應當在(　　)進(jìn)行執業(yè)注冊。

　　A.中國證券登記結算公司

　　B.中國證監會(huì )

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　參考答案：D

　　2、中國證監會(huì )對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：B

　　3、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1-3%

　　B.3-5%

　　C.1-5%

　　D.5-10%

　　參考答案：C

　　4、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)違法所得罰金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.3;2倍以上4倍以下

　　C.5;1倍以上5倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　參考答案：C

　　5、賬戶(hù)存續期間證券公司營(yíng)業(yè)部應每(　　)年對自然人客戶(hù)信息進(jìn)行一次全面核查。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　6、基金管理人的權利不包括(　　)。

　　A.運行和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　參考答案：B

　　7、保薦機構應當自持續督導工作結束后(　　)內向中國證監會(huì )、證券交易所報送報告書(shū)。

　　A.10日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.15日

　　參考答案：B

　　8、下列關(guān)于有限責任公司的董事和監事任期的說(shuō)法，錯誤的是(　　)。

　　A.董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任

　　B.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過(guò)三年

　　C.監事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任

　　D.監事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過(guò)五年

　　參考答案：D

　　9、根據《公司法》，(　　)在清理公司財產(chǎn)、編制負債表和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案。

　　A.清算人

　　B.股東會(huì )和股東大會(huì )

　　C.董事會(huì )

　　D.人民法院

　　參考答案：A

　　10、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業(yè)務(wù)，應當具備的業(yè)務(wù)資格為(　　)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　C.證券保薦與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

　　D.財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

　　參考答案：C

　　11、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的(　　)。

　　A.無(wú)效

　　B.合伙企業(yè)可撤銷(xiāo)

　　C.合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人

　　D.合伙企業(yè)可變更

　　參考答案：C

　　12、下列關(guān)于執業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員不為原聘用機構聘用的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.原聘用機構需10日內報告中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，由協(xié)會(huì )辦理變更該人員執業(yè)注冊登記

　　B.新聘用機構須30日內重新進(jìn)行該人員執業(yè)注冊登記

　　C.原聘用機構需30日內報告中國證券業(yè)協(xié)會(huì ),由協(xié)會(huì )辦理變更該人員執業(yè)注冊登記

　　D. 原聘用機構須30日內注銷(xiāo)該人員執業(yè)冊登記

　　參考答案：A

　　13、設立股份有限公司,發(fā)起人不可以用(　　)出資。

　�、�.知識產(chǎn)權

　�、�.勞務(wù)

　�、�.土地使用權

　�、�.設定擔保的財產(chǎn)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　14、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護,體現在(　　)。

　�、�.信息告知

　�、�.本金保障

　�、�.風(fēng)險警示

　�、�.適當性匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　15、符合下列哪一種情形的,為公開(kāi)發(fā)行(　　)。

　�、�、向不特定對象發(fā)行證券的

　�、�、向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)150人的

　�、�、法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為

　�、粝蛱囟▽ο蟀l(fā)行證券累計超過(guò)200人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　16、證券公司以自有資金參與集合計劃,自有資金參與單個(gè)集合計劃的份額,不得超過(guò)該計劃總份額的(　　)。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20

　　參考答案：D

　　17、(　　)，深圳證券交易所成立。

　　A.1990年

　　B.1991年

　　C.1995年

　　D.2000年

　　參考答案：A

　　18、證券公司應當將收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jì)r(jià)款，分別存放在(  )和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)，作為對該客戶(hù)融資融券所生債權的擔保物。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)

　　C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)

　　參考答案：D

　　19、公司成立時(shí)間是(　　)。

　　A.公司資本繳足的日期

　　B.公司正式對外營(yíng)業(yè)的日期

　　C.公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期

　　D.公司向登記機關(guān)申請設立登記的日期

　　參考答案：C

　　20、根據《證券公司監督管理條例》，下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A. 客戶(hù)交易結算資金可以和證券公司自有資金混合存放

　　B. 客戶(hù)存放在證券公司有關(guān)交易結算資金屬于證券公司

　　C. 客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的稅款，證券公司可以動(dòng)用該客戶(hù)的交易結算資金

　　D. 證券公司為確保自營(yíng)業(yè)務(wù)結算交收，可以用客戶(hù)的客戶(hù)交易結算資金

　　參考答案：C

　　21、向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣(　　)的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。

　　A. 四千萬(wàn)元

　　B. 五千萬(wàn)元

　　C. 一億元

　　D. 六千萬(wàn)元

　　參考答案：B

　　22、根據《公司法》，對提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)去的公司登記的，下列說(shuō)法正確的有(　　)

　�、裼晒�司登記機關(guān)責令改正

　�、蛱幰宰�冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

　�、羟楣潎乐氐�，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　23、根據證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范，客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過(guò)年檢的情形包括(　　)

　�、裆夏甓葲](méi)有資產(chǎn)管理過(guò)客戶(hù)委托資產(chǎn) Ⅱ年初被監管機構采取重大行政監管措施Ⅲ上年度被協(xié)會(huì )采取紀律處分

　�、舨环�合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規定

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　24、甲為證券投資顧問(wèn)，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢(xún)職業(yè)人員得有(　　)

　�、窦注蛞尧蟊�Ⅳ丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ

　　D. Ⅱ

　　參考答案：D

　　25、取得證券執業(yè)證書(shū)的銷(xiāo)售人員，連續(　　)不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。

　　A. 一年

　　B. 三年

　　C. 兩年

　　D. 半年

　　參考答案：B

　　26、根據《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險管理指引》，證券公司(　　)應對公司流動(dòng)性風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調查，并提出整改意見(jiàn)。

　　A. 總經(jīng)理

　　B. 合規總監

　　C. 財務(wù)總監

　　D. 首席風(fēng)險官

　　參考答案：D

　　27、當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列(　　)措施。

　�、裉岣弑ＷC金

　�、蛘{整漲跌停板幅度 Ⅲ責令客戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出Ⅳ暫時(shí)停止交易

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　28、下列關(guān)于有限合伙人當然退伙的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、褡匀蝗擞邢藓匣锶怂劳龅�

　�、蜃匀蝗擞邢藓匣锶吮灰婪ㄐ�告死亡的

　�、笞匀蝗擞邢藓匣锶吮恍�告失蹤的

　�、糇匀蝗擞邢藓匣锶藛适�勞動(dòng)能力的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　29、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、裼邢藓匣锲髽I(yè)至少應當有 2 個(gè)普通合伙人

　�、蛴邢藓匣锶丝梢詫⑵湓谟邢藓匣锲髽I(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　�、笥邢藓匣锶丝梢园凑蘸匣飬f(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前 30 日通知其他合伙人

　�、粲邢藓匣锶说淖杂胸敭a(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

　�、�、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　參考答案：D

　　30、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說(shuō)法錯誤的是(　　)。

　　A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關(guān)規定進(jìn)行處罰

　　B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序

　　C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀(guān)方面既可以是故意，也可以是過(guò)失

　　D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

　　參考答案：C

　　31、有下列(　　)情形之一的，集合計劃應當終止。

　�、裼媱澊胬m期間，客戶(hù)少于 200 人

　�、蛴媱澊胬m期滿(mǎn)且不展期

　�、笥媱澱f(shuō)明書(shū)約定的終止情形

　�、粲媱澊胬m期間，集合計劃總資產(chǎn)規模少于 1 億元人民幣

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　31、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有(　　)。

　�、褡C券公司

　�、蛏虡I(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所

　�、羝谪浗�(jīng)紀公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　32、證券公司(　　)負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶(hù)的授信額度。

　　A. 業(yè)務(wù)執行部門(mén)

　　B. 業(yè)務(wù)決策機構

　　C. 分支機構

　　D. 董事會(huì )

　　參考答案：A

　　33、在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不得有以下行為(　　)。

　�、裢ㄟ^(guò)報刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ向客戶(hù)保證投資收益

　�、髮①Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

　�、魧⒓�合資產(chǎn)管理計劃持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　34、下列關(guān)于申請客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應當具備的條件的說(shuō)法，錯誤的是(　　)。

　　A. 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗

　　B. 依法取得從業(yè)資格

　　C. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D. 最近二年內未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰

　　參考答案：D

　　35、下列關(guān)于證券公司必須持續符合風(fēng)險控制指標標準的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、耧L(fēng)險覆蓋率不得低于 100%

　�、蛸Y本杠桿率不得高于 8%

　�、罅鲃�(dòng)性覆蓋率不得低于 100%

　�、魞舴�定資金率不得低于 100%

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　36、下列關(guān)于執業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員不為原聘用機構聘用的說(shuō)法, 正確的是(　　)。

　　A. 新聘用機構須 30 日內重新進(jìn)行該人員執業(yè)注冊登記

　　B. 原聘用機構需 30 日內報告中國證券業(yè)協(xié)會(huì ),由協(xié)會(huì )辦理變更該人員執業(yè)注冊登記

　　C. 原聘用機構須 30 日內注銷(xiāo)該人員執業(yè)注冊登記

　　D. 原聘用機構需 10 日內報告中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，由協(xié)會(huì )辦理變更人員執業(yè)注冊登記

　　參考答案：D

　　37、在研究報告中列示為“研究助理”的從業(yè)人員應符合的條件，下列說(shuō)法錯誤的是(　　)。

　　A. 已通過(guò)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格考試

　　B. 具有兩年證券從業(yè)經(jīng)歷

　　C. 參與制作證券研究報告

　　D. 經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)同意

　　參考答案：B

　　38、證券評級機構及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應當遵循(　　)原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序

　　A. 客觀(guān)性

　　B. 公平性

　　C. 一致性

　　D. 獨立性

　　參考答案：C

　　39、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有(　　)

　�、襁`背客戶(hù)委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　�、蚝现\利用信息優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)操縱證券交易價(jià)格Ⅲ挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

　�、魡为毤�中持股優(yōu)勢操縱證券交易量

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　40、下列關(guān)于子公司和分公司的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�、子公司是獨立的法人，擁有獨立的名稱(chēng)、公司章程和組織機構

　�、�、分公司不具有法人資格，沒(méi)有獨立的名稱(chēng)、公司章程和組織機構Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營(yíng)范圍內從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　�、�、子公司必須在母公司的經(jīng)營(yíng)范圍內從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　41、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的選項是(　　)。

　　A. 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔

　　B. 基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無(wú)限責任

　　C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　D. 基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　參考答案：B

　　42、根據《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》，下列資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)屬于負面清單的有(　　)。

　�、褚缘胤饺谫Y平臺公司為債務(wù)人的基礎資產(chǎn)Ⅱ高速公路收費權

　�、蟮V產(chǎn)資源開(kāi)采收益權

　�、舭�含企業(yè)應收款和高速公路收費權的資產(chǎn)組合

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ

　　參考答案：A

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