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　　2019年7月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》真題和考點(diǎn)歸納考后已更新。 以下真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，每個(gè)人考的不一定一樣，僅供參考。

　　1、按照《證券市場(chǎng)基本法律法規》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構、明確職責劃分

　　B.不得侵犯客戶(hù)的合法權益

　　C.有效管理內幕信息和未公開(kāi)信息

　　D.建立完備的內部控制體系

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規定。選項C為證券公司合規經(jīng)營(yíng)的基本原則與應遵守的基本要求。

　　2、在客戶(hù)交易結算資金第三方存管模式下的資 金存入過(guò)程中，()根據客戶(hù)轉賬指令，負責 在客戶(hù)銀行結算賬戶(hù)與客戶(hù)資金匯總賬戶(hù)之間劃 轉資金。

　　A、指定商業(yè)銀行

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、中國結算公司

　　【答案】A

　　3、下列關(guān)于違反證券交易的法律責任的說(shuō)法， 錯誤的是()。

　　A、證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股 票，被沒(méi)收違法所得

　　B 證券監督機構工作人員張某進(jìn)行內幕交易，應當從重處罰

　　C、為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

　　D、王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入 職后不用轉讓

　　【答案】D

　　4、證券公司將自有資金投資于( )，且投資規模合計不超過(guò)凈資本 80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A. 證券投資基金

　　B. 上市股票

　　C. 國債

　　D. 權證

　　【答案】C

　　5、下列未公開(kāi)信息中不屬于內幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　【答案】D

　　6、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規定，并依法登記。

　　董事會(huì )決議

　　公司章程

　　股東大會(huì )決議

　　發(fā)起人協(xié)議

　　【答案】B

　　【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，并依法登記。

　　7、退伙是指合伙企業(yè)存續期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包( )。

　　A.法定退伙

　　B.除名退伙

　　C.事實(shí)退伙

　　D.自愿退伙

　　【答案】C

　　【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

　　8、下列說(shuō)法中，錯誤的是( )。

　　A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì )員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所 或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規定范圍內的對方交易所上市股票

　　B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易 服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買(mǎi)賣(mài)規定范圍內的上交所上市的股票

　　C.港股通，是指內地投資者委托內地證券公司，經(jīng)由上交所設立的證券交 易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報，買(mǎi)賣(mài)規定范圍內的聯(lián)交所上市的股票

　　D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

　　【答案】D

　　【解析】滬港通包括滬股通和港股通。

　　9、證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　�、�.其他證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　A.Ⅰ.Ⅱ.

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃。也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監會(huì )認可的其他機構代為推廣。

　　10、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司內部控制的組織結構 要求設立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)防線(xiàn)，其中，第一道防線(xiàn)、第二道防線(xiàn)和第三道防線(xiàn)分別是( )。

　�、�.建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監督的防線(xiàn)

　�、�.建立重要一線(xiàn)崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線(xiàn)

　�、�.建立獨立的監督檢查部門(mén)對各項業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機構、各崗位全面實(shí)施監控、檢査和反饋的防線(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

　　C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C;

　　11、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于( )。

　�、�.國債

　�、�.投資級公司債

　�、�.證券投資基金

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A;

　　12、下列關(guān)于有限合伙人當然退伙的說(shuō)法，正確的 有()。

　�、�.自然人有限合伙人死亡的

　�、�.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

　�、�.自然人有限合伙人被宣告失蹤的

　　IV.自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　13、當可疑交易符合下列()情形時(shí)，證券公司應 當在向中國反洗錢(qián)監測分析中心提交可疑報告 的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國 人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢(qián) 調查。

　�、�.明顯涉嫌洗錢(qián)等犯罪活動(dòng)的

　　ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的

　�、�.嚴重危害國家安全的

　　IV.嚴重影響社會(huì )穩定的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、IV

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、IV

　　【答案】B

　　14、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。

　�、�.財務(wù)部門(mén)

　�、�.風(fēng)險監控部門(mén)

　�、�.計算機管理中心

　�、�.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　15、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有(?)。

　�、�、有限合伙企業(yè)至少應當有2個(gè)普通合伙人

　�、�、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　�、�、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人

　�、�、有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

　�、�、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　【答案】D

　　【解析】《合伙企業(yè)法》第61條規定，有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設立;但是，法律另有規定的除外。有限合伙企業(yè)至少應當有1個(gè)普通合伙人。

　　16、下列屬于證券公司可以在區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)的是( )。

　�、�.代理開(kāi)立區域性股權市場(chǎng)證券賬戶(hù)

　�、�.與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)

　�、�.推薦企業(yè)掛牌和展示

　�、�.提供財務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)

　�、�、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�、Ⅱ、Ⅳ

　�、�、Ⅳ

　�、�、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司可以在區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：①推薦企業(yè)掛牌;②承銷(xiāo)可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷(xiāo)的可轉換為股票的公司債券在區域性股權市場(chǎng)掛牌轉讓;③代理開(kāi)立區域性股權市場(chǎng)證券賬戶(hù);④為在區域性股權市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù);⑤利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區域性股權市場(chǎng)的證券;⑥為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動(dòng);⑦為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息;⑧與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作.為企業(yè)提供融資服務(wù);⑨改制輔導、管理培訓、管理咨詢(xún)、財務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù);⑩推薦企業(yè)展示;?證監會(huì )或證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他業(yè)務(wù)。

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