點(diǎn)擊查看：2019年6月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2019年6月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》真題和考點(diǎn)歸納考后已更新。 以下真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，每個(gè)人考的不一定一樣，僅供參考。

　　【部分真題】

　　1.下列關(guān)于執業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員不為原聘用機構聘用的說(shuō)法,正確的是()

　　A.新聘用機構須三十日內重新進(jìn)行該人員執業(yè)注冊登記

　　B.新聘用機構需十日內報告中國證券業(yè)協(xié)會(huì ),由協(xié)會(huì )辦理變更該人員執業(yè)注冊登

　　C.原聘用機構須三十日內注銷(xiāo)該人員執業(yè)注冊登記

　　D.原聘用機構需十日內報告中國證券業(yè)協(xié)會(huì ),由協(xié)會(huì )辦理變更該人員執業(yè)注冊登記

　　【答案】D

　　2.根據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》,()負責建立全國統一的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場(chǎng)誠信信息。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.中國人民銀行

　　C.中國人民銀行征信部門(mén)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　【答案】A

　　3.對于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券,其銷(xiāo)售期限最大不超過(guò)()

　　A.180日

　　B.90日

　　C.360日

　　D.60日

　　【答案】B

　　4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應當提供()等服務(wù)。

　�、�.幫助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續

　�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　�、�.提供期貨行情信息、交易設施

　�、�.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　5.根據《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()

　�、�.由自然人、法人和其他組織依據相關(guān)法律,訂立公司章程

　�、�.共同出資、共擔風(fēng)險、共享收益

　�、�.對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任

　�、�.是經(jīng)營(yíng)性組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6.中國證監會(huì )根據()原則,可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規管理要求,并可以采取增加現場(chǎng)檢査頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強合規監管。

　　A.全面監管

　　B.審慎監管

　　C.有效監管

　　D.從嚴監管

　　【答案】B

　　7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說(shuō)法,正確的有()

　　I.清算人由全體合伙人擔任

　�、�.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數同意,在法定期限內可以指定部分合伙人擔任清算人

　�、�.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數同意,在法定期限內也可以委托第三人擔任清算人

　�、�.特定情形下,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請法院指定清算人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　【答案】C

　　8.根據《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()

　�、�.由自然人、法人和其他組織依據相關(guān)法律,訂立公司章程

　�、�.共同出資、共擔風(fēng)險、共享收益

　�、�.對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任

　�、�.是經(jīng)營(yíng)性組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　【答案】D

　　9.發(fā)生下列()事項時(shí)發(fā)行人應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責

　�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

　�、�.增資擴股Ⅳ配股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　10.證券公司、證券投資咨機構及其人員違反法律行政法規和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》的中國證監會(huì )及其派出機構可以采取的監管措施有()

　�、�.責令改正

　�、�.出具警示函

　�、�.責令暫停發(fā)布證券研究報告

　�、�.責令加強業(yè)務(wù)學(xué)習

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　11.證券公司向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí),下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有()

　�、�.普通投資者申請轉為專(zhuān)業(yè)投資者

　�、�.向普通投資者銷(xiāo)售風(fēng)險等級為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險等級)

　�、�.證券公司主動(dòng)調整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配意見(jiàn)

　�、�.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　12.根據《證券公司全面風(fēng)險管理規范》,證券公司子公司的風(fēng)險管理工作負責人向證券公司()履行風(fēng)險報告義務(wù)。

　　A.董事會(huì )

　　B.監事會(huì )

　　C.首席風(fēng)險官

　　D.全體股東

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司將子公司風(fēng)險管理納入統一體系的要求。

　　子公司風(fēng)險管理工作負責人應在首席風(fēng)險官指導下開(kāi)展風(fēng)險管理工作,并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)。故本題選擇C選項。

　　13.下列投資者可以視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者的是(

　　A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人

　　B.最近3年個(gè)人平均收入超過(guò)30萬(wàn)的個(gè)人

　　C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機構

　　D.依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的私募基金產(chǎn)品

　　【答案】D

　　14.在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時(shí),也應當遵循民法下的()的原則

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.自愿、平等、公平、誠實(shí)信用

　　C.共同出資、共享收益、共擔風(fēng)險

　　D.自愿、有償、誠實(shí)信用

　　【答案】B

　　15.出現()情形時(shí),普通合伙人不能當然退伙

　　A.合伙人的法人申請破產(chǎn)

　　B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　C.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執行

　　D.普通合伙人喪失償債能力

　　【答案】A

　　16.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說(shuō)法,不正確的選項是()

　　A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔

　　B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無(wú)限責任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　【答案】B

　　17.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規定,并依法登記。

　　A.董事會(huì )決議

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.股東大會(huì )決議

　　D.公司章程

　　【答案】D

　　18.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證管理,下列說(shuō)法正確的是()

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),應當將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構注銷(xiāo)

　　B.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務(wù)范圍

　　D.在正式取得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證之前,證券公司可以小范圍試行開(kāi)展所申請的業(yè)務(wù)

　　【答案】C

　　19.特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現在()。

　　A.債務(wù)責任的承擔

　　B.出資的比例

　　C.股東的權利

　　D.出資的方式

　　答案：A

　　20.根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依法取得()的業(yè)務(wù)許可。

　　A.人民銀行

　　B.中國證監會(huì )

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.證券公司

　　答案：B

　　21.根據《證券公司分類(lèi)監管規定》，證券公司分類(lèi)評價(jià)()進(jìn)行一次。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月

　　D.每半年

　　答案：A

　　22.公司章程對()無(wú)約束力。

　　A.公司法律顧問(wèn)

　　B.股東

　　C.公司

　　D.監事

　　答案：A

　　23.主辦券商因違反規定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉讓系統公司在終止之日起()個(gè)月內不再受理其申請。

　　A.36

　　B.24

　　C.6

　　D.12

　　答案：D

　　24.融資融券業(yè)務(wù)合同應當約定融資融券特定的()關(guān)系。

　　A.財產(chǎn)擔保

　　B.財產(chǎn)質(zhì)押

　　C.財產(chǎn)托管

　　D.財產(chǎn)信托

　　答案：D

　　25.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)()的，應當向證監會(huì )及其派出機構報告。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.15%

　　答案：B

　　26.下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有()。

　�、�.證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.期貨交易所

　�、�.期貨經(jīng)紀公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　27.合伙企業(yè)有下列()情形之一的，應當解散。

　�、�.全體合伙人決定解散

　�、�.合伙人已不具備法定人數滿(mǎn)30天

　�、�.合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)

　�、�.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　28.有限合伙企業(yè)可以用()出資。

　�、�.貨幣

　�、�.勞務(wù)

　�、�.知識產(chǎn)權

　�、�.土地使用權

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試真題、2019年證券從業(yè)資格考試答案、2019證券從業(yè)資格成績(jì)查詢(xún)時(shí)間等信息，請關(guān)注考試吧證券從業(yè)資格考試網(wǎng) 加入收藏！

掃描/長(cháng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫 | 微信搜索"萬(wàn)題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019證券從業(yè)考試答案 | 2019證券從業(yè)考試真題

　　下載證券從業(yè)萬(wàn)題庫 | 關(guān)注微信，及時(shí)對答案 看解析

　　2019證券從業(yè)成績(jì)查詢(xún)時(shí)間 | 合格標準 | 成績(jì)管理

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案|解析|估分|下載