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　　點(diǎn)擊查看：2019年4月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　1.根據《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()

　　A.勞務(wù)

　　B.知識產(chǎn)權

　　C.土地使用權

　　D.健康權

　　【答案】D

　　2.下列不屬于基金份額持有人權利的是()

　　A.按規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )

　　B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料

　　C.確定基金收益分配方案

　　D.分享基金投資收益

　　【答案】C

　　3.決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇是()履行的合規管理職責

　　A. 董事會(huì )

　　B. 股東(大)會(huì )

　　C. 經(jīng)營(yíng)管理主要負責人

　　D.分支機構負責人

　　【答案】A

　　4.下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的有()。

　　I、與客戶(hù)權益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制

　　II、涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)等業(yè)務(wù)應當一人操作， 一人復核，復核應當留痕

　　III、客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等業(yè)務(wù)應當一人操作，一人復核，復核應當留痕

　　TV、涉及客戶(hù)賬戶(hù)資金變動(dòng)記錄的差錯確認與調整等非常規性業(yè)務(wù)操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕

　　A.I、II、III

　　B.I、TV

　　C.I、II、III、TV

　　D.I、III、TV

　　【答案】C

　　5.以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現金流循環(huán)購買(mǎi)新的同類(lèi)基礎資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專(zhuān)項計劃的，其法律文件應明確基礎資產(chǎn)的()。

　　I、購買(mǎi)條件 II、購買(mǎi)規模III、政策風(fēng)險

　　TV、風(fēng)險控制措施

　　A.I、II、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、III

　　D.I、III、TV

　　【答案】A

　　6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度上半年結束之日起()內以及在每一會(huì )計年結束之日起()內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。

　　I、一個(gè)月 II、二個(gè)月III、四個(gè)月TV、六個(gè)月

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、TV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　7.下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉換

　　B.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司

　　C.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司

　　D.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司

　　【答案】B

　　8.證券公司、資產(chǎn)托管機構、銷(xiāo)售機構和投資顧問(wèn)等服務(wù)機構的直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的，中國證監會(huì )及其派出機構根據不同情況，可以對其采取監管談話(huà)、()、認定為不適當人選等行政監管措施。

　　A. 責令處分有關(guān)人員

　　B. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

　　C.出具警示函

　　D.行業(yè)內通報批評

　　【答案】C

　　9.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執業(yè)行為的說(shuō)法，錯誤的是()

　　A.從業(yè)人員應保守客戶(hù)的個(gè)人隱私

　　B.客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結束

　　C.從業(yè)人員應保守客戶(hù)的商業(yè)秘密

　　D.從業(yè)人員應保守所在機構的商業(yè)秘密

　　【答案】B

　　10.根據《股票期權交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯誤的是()

　　A. 可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B. 可以從事與股票期權備兌開(kāi)倉及行權相關(guān)的證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.可以從事股票期權做市業(yè)務(wù)

　　D.可以從事股票期權自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　【答案】B

　　11.根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，下列不屬于證券公司合規管理風(fēng)險的是()

　　A.丁證券公司未有效管理內幕信息或未公開(kāi)信息而造成的信息泄露 B.甲證券公司財務(wù)人員王某因違法相關(guān)法律法規給公司帶來(lái)財產(chǎn)損失

　　C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執業(yè)行為準則被采取了紀律處分

　　D. 乙證券公司李某作為股票自營(yíng)部門(mén)負責人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來(lái)虧損

　　【答案】D

　　12.下列關(guān)于監管機構注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法，錯誤的是()

　　A. 期貨公司主要提出注銷(xiāo)申請的，應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續

　　B. 成立后無(wú)正當理由超過(guò) 2 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續

　　C. 期貨公司分支機構在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應當終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)

　　D. 營(yíng)業(yè)執照被公司登記機關(guān)依法注銷(xiāo)的，應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續

　　【答案】B

　　13.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額()

　　A.百分之十以上百分之二十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之二以上百分之十以下

　　【答案】C

　　14.在客戶(hù)融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權證等證券的，證券登記結算公司按照公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權證。

　　A.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　B.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)

　　【答案】D

　　15.證券公司在柜臺市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當性管理相關(guān)規定的有()。

　　I、證券公司按照法律法規，行業(yè)自律規則等建設投資者適當管理制度

　　II、證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況

　　III、證券公司采取措施確保在柜臺市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數量符合相關(guān)規定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數量符合相關(guān)規定

　　TV、證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構投資者充分披露其與基礎金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.I、II、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、III

　　D.III、TV

　　【答案】B

　　16.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護，體現在()。

　　I、信息告知 II、本金保障III、風(fēng)險警示

　　TV、適當性匹配

　　A.I、III、

　　B.I、III、TV

　　C.I、TV

　　D.I、II、III、TV

　　【答案】B

　　17.關(guān)于證券公司股東出資的規定，以下說(shuō)法錯誤的有()。

　　I、證券公司股東只能用貨幣出資

　　II、證券公司的債權人可以將其債權轉為證券公司股權

　　III、證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的 30%

　　TV、證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所驗資

　　A.I、III、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、TV

　　D.I、III

　　【答案】A

　　18.根據《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列( )情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　�、�.未履行出資義務(wù)

　�、�.非因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失Ⅲ.執行合伙事務(wù)時(shí)有不正當行為

　�、�.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對合伙企業(yè)有負面影響

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　19.根據《區域性股權市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區域性股權市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的有()。 Ⅰ參股區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構 Ⅱ分支機構可以經(jīng)證券公司批準并在授權范圍內開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息 Ⅳ在區域性股權市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　20.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應當提供的服務(wù)包括( )

　　A.代收期貨保證金

　　B.使用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易措施

　　D.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　【答案】C

　　21.根據《關(guān)于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋》，認定內幕交易行為，要從()等方面認定“相關(guān)交易行為明顯異�！�。

　�、�.時(shí)間吻合程度Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度Ⅳ.投資收益狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　22.根據《證券法》，下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.對擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責任人員僅處警告處理，不處罰款

　　B.對公開(kāi)發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒(méi)有限制

　　C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開(kāi)發(fā)行

　　D.通過(guò)董事會(huì )的決議可以改變募集資金用途

　　【答案】C

　　23.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含( )Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上

　�、�.債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬(wàn)元Ⅲ.申請債券上市時(shí)仍符合債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　24.封閉式基金的( )在基金合同期限內固定不變。

　　A.基金資產(chǎn)的總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金凈資產(chǎn)

　　D.基金份額總額

　　【答案】D

　　25.證券評級機構及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應當遵循( )原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序

　　A.客觀(guān)性

　　B.公平性

　　C.一致性

　　D.獨立性

　　【答案】C

　　26.根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列( ) 條件，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請執業(yè)證書(shū)。

　�、�.已被證券經(jīng)營(yíng)機構聘用

　�、�.最近 2 年未受過(guò)刑事處罰

　�、�.未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　27.下列關(guān)于申請證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.至少有 5 名高級管理人員取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格

　　B.有 20 名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員

　　C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　D.有 1 億元人民幣以上的注冊資本

　　【答案】C

　　28.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構或者其他財務(wù)顧問(wèn)機構受聘擔任上市公司獨立財務(wù)顧問(wèn)的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列()情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(guò) 5% Ⅱ最近 2 年財務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問(wèn)服務(wù) Ⅳ上市公司選派代表?yè)�任財�?wù)顧問(wèn)的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　29.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在( )范圍內轉讓

　　A.機構投資者

　　B.中小投資者

　　C.合格投資者

　　D.專(zhuān)業(yè)投資者

　　【答案】C

　　30.除了法律及行政法規外，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規章及規范性文件還包括( )

　�、�.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》Ⅱ.《證券公司內部控制指引》

　�、�.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

　�、�.《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　31.專(zhuān)項計劃管理人應當將發(fā)生的可能對資產(chǎn)支持證券價(jià)值或價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的重大事件，及時(shí)向投資者披露，并( )。

　　A.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )、證券交易場(chǎng)所報告并抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會(huì )派出機構

　　B.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )報告

　　C.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )報告并抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會(huì )派出機構

　　D.向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )、證券交易場(chǎng)所報告

　　【答案】A

　　32.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當向客戶(hù)如實(shí)披露的信息包括( )

　�、�.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.證券公司管理能力

　�、�.擬投資的股票及購買(mǎi)數量Ⅳ.可能存在的市場(chǎng)風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　33.證券公司( )負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶(hù)的授信額度。

　　A.業(yè)務(wù)執行部門(mén)

　　B.業(yè)務(wù)決策機構

　　C.分支機構

　　D.董事會(huì )

　　【答案】A

　　34.下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監管的說(shuō)法，正確的有()。

　�、穹诸�(lèi)監管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度 Ⅱ中國證監會(huì )根據證券公司分類(lèi)結果對不同類(lèi)別的證券公司實(shí)施區別對待的監管政策

　�、蠓诸�(lèi)監管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用Ⅳ分類(lèi)監管制度降低了證券公司抵御風(fēng)險的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　35.下列關(guān)于隔離墻觀(guān)察名單的說(shuō)法，錯誤的是( )

　　A.觀(guān)察名單屬于高度保密的名單

　　B.證券公司對于列入觀(guān)察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)需監控

　　C.證券公司已經(jīng)掌握內幕消息的，應當將內幕消息所涉公司或證券列入觀(guān)察名單

　　D.觀(guān)察名單不影響證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　【答案】B

　　36.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理辦法的說(shuō)法，正確的有( )

　�、�.根據產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷

　�、�.根據投資者的不同分類(lèi)，對其適合購買(mǎi)的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)做出判斷Ⅲ.如存在適當性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介

　�、�.經(jīng)書(shū)面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買(mǎi)風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品， 可以向其銷(xiāo)售該產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　37.對證券投資咨詢(xún)人員執業(yè)行為的總體要求不包括()

　　A.完整、客觀(guān)、準確的運用有關(guān)信息、資料

　　B.規范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告、意見(jiàn)

　　C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴格保密，不得注明出處和著(zhù)作權人

　　D.謹慎、誠實(shí)、勤勉盡責

　　【答案】C

　　38.期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保， 責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰款，沒(méi)

　　收違法所得或者違法所得不滿(mǎn)()的，并處 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款，情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.5 萬(wàn)元

　　B.3 萬(wàn)元

　　C.1 萬(wàn)元

　　D.10 萬(wàn)元

　　【答案】D

　　39.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣()的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。

　　A.六千萬(wàn)元

　　B.四千萬(wàn)元

　　C.五千萬(wàn)元

　　D.一億元

　　【答案】C

　　40.非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)()。

　　A.100 人

　　B.200 人

　　C.50 人

　　D.300 人

　　【答案】B

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