>>>2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2018年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考試真題及答案(9月2日下午)

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　　1、如果一只證券投資基金出現投資損失，該風(fēng)險應由該基金的( )

　　A.基金持有人共同承擔

　　B.基金發(fā)起人承擔

　　C.基金當事人共同承擔

　　D.基金管理人負責承擔

　　參考答案：A

　　2、在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時(shí)，由證券持有人名冊記載的( )作為( )持有人參加投票

　　A.客戶(hù)、實(shí)際

　　B.持有客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的證券公司、名義

　　C.持有客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的證券公司、實(shí)際

　　D.客戶(hù)、名義

　　參考答案：B

　　3、下列關(guān)于境內機構投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機構之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說(shuō)法，錯誤的是( )

　　A.境內機構投資者、投資顧問(wèn)應當力求交易成本最小化

　　B.境內機構投資者、投資顧問(wèn)應當使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　C.境內機構投資者、投資顧問(wèn)應當尋求最佳交易執行

　　D.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)

　　參考答案：D

　　4、央行票據屬于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》中的( )

　　A.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場(chǎng)交易的證券

　　B.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券

　　C.經(jīng)國家金融監管部門(mén)或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券

　　D.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

　　參考答案：A

　　5、上市公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，

　　應當由股東大會(huì )作出決議

　　A.百分之三十

　　B.百分之十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　參考答案：A

　　6、下列選項中，正確的是( )

　　A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準

　　B.經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額可以超過(guò)其注冊資本的30%

　　D.證券公司章程中的重要條款不包括規定證券公司名稱(chēng)、住所的條款

　　參考答案：A

　　7、客戶(hù)本人應持有效證件到證券公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部，在( )范圍內，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行

　　A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　B.銀監會(huì )指定的商業(yè)銀行

　　C.國內所有商業(yè)銀行

　　D.登記結算機構指定的商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　8、下列屬于內幕交易行為的是( )。

　　A.內幕信息知情人利用掌握的內幕信息，建議他人交易

　　B.內幕信息知情人過(guò)失泄露內幕信息

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或者交易量

　　D.內幕信息知情人在內幕信息公開(kāi)后從事交易

　　參考答案：A

　　9、在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶(hù)之間應當約定證券公司( )

　　A.可以就標的證券主動(dòng)行使股東或持有人權利，也可以選擇由客戶(hù)行使該權利

　　B.應就標的證券主動(dòng)行使股東或持有人權利

　　C.不得就標的證券主動(dòng)行使股東或持有人權利，但可以根據客戶(hù)的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì )、提案、表決等權利

　　D.不得就標的證券主動(dòng)行使股東或持有人權利，應由客戶(hù)行使該權利

　　參考答案：C

　　10、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì )會(huì )議的股東所持表決權的( )

　　以上通過(guò)

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.3/4

　　參考答案：A

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