>>>2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2018年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考試真題及答案(9月2日上午)

試題及答案采自網(wǎng)絡(luò )，僅供參考~

　　1、客戶(hù)的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)( )

　　A.混合管理

　　B.相互獨立、分別管理

　　C.適當獨立

　　D.共同管理

　　參考答案：B

　　2、根據《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內幕信息的是( )

　　A.上市公司收購的有關(guān)方案

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權結構的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

　　參考答案：B

　　3、期貨交易的交割，由( )統一組織進(jìn)行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監督管理機構

　　參考答案：C

　　4、我國《證券法》規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應當由承銷(xiāo)團承

　　A.1億元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　參考答案：B

　　5、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規規定的是( )

　　A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準

　　B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權

　　C.未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構的批準，自然人甲委托他人管理證券公司的股權

　　D.未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構的批準，自然人乙接受他人管理的證券公司股權

　　參考答案：A

　　6、根據《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔責任

　　A.股東財產(chǎn)

　　B.出資人資產(chǎn)

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.全部財產(chǎn)

　　參考答案：D

　　7、甲公司出資20萬(wàn)元，乙公司出資10萬(wàn)元共同設立丙有限責任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，甲公司多次利用其股東地位通過(guò)公司決議讓丙公司以高于市場(chǎng)同等水平的價(jià)格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過(guò)高而嚴重滯銷(xiāo)，造成公司虧損。下列說(shuō)法正確的是( )

　　A.甲公司應當對丙公司承擔賠償責任

　　B.丙公司應當對甲公司的債務(wù)承擔連帶責任

　　C.甲公司、乙公司共同對丙公司承擔賠償責任

　　D.甲公司應當對乙公司的債務(wù)承擔連帶責任

　　參考答案：A

　　8、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是( )

　　A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規操作而導致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失

　　C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)損害委托人的利益

　　D.與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規范、約定不明

　　參考答案：B

　　9、未經(jīng)( )批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權

　　A.工商行政管理機關(guān)

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院期貨監督管理機構

　　D.財政部

　　參考答案：C

　　10、公司名義開(kāi)立的客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內，應當

　　為每一客戶(hù)單獨開(kāi)立( )

　　A.專(zhuān)用賬戶(hù)

　　B.信托賬戶(hù)

　　C.信用賬戶(hù)

　　D.VIP賬戶(hù)

　　參考答案：C

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