據了解，9月證券從業(yè)資格考試預計有4-6套試卷，每位考生考的各有不同，小編從網(wǎng)絡(luò )搜集整理了《證券市場(chǎng)基本法律法規》科目真題及答案，僅供大家參考。

　　1、非法設立期貨交易場(chǎng)所的，由( )予以取締。

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院期貨監督管理機構

　　C.所在地省級以上人民政府

　　D.所在地縣級以上地方人民政府

　　參考答案：D

　　2、美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的( )。

　　A.最低利率要求

　　B.最高利率要求

　　C.平均利率限制

　　D.基準利率要求

　　參考答案：B

　　3、世界上最早的證券交易所出現在( )。

　　A.美國

　　B.美國

　　C.荷蘭

　　D.中國

　　參考答案：C

　　4、股份公司上市條件的股本總額不少于( )萬(wàn)元

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　參考答案：C

　　5、客戶(hù)本人應持有有效證件到證券公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部，在( )范圍內，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

　　A.登記結算機構指定的商業(yè)銀行

　　B.銀監會(huì )指定的商業(yè)銀行

　　C.國內所有商業(yè)銀行

　　D.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　6、證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應當( )。

　　A.事先取得證券交易所同意

　　B.事先取得資產(chǎn)托管機構同意

　　C.防范利益沖突，保護客戶(hù)合法權益

　　D.事后取得客戶(hù)同意

　　參考答案：C

　　7、《證券公司監督管理條例》屬于( )。

　　A.自律管理規劃

　　B.行政法規

　　C.部門(mén)規章

　　D.法律

　　參考答案：B

　　8、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人收購或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，原則上應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。

　　A.50%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.5%

　　參考答案：C

　　9、證券公司向經(jīng)紀客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎之上。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.投資銀行

　　C.資產(chǎn)管理

　　D.證券投資

　　參考答案：A

　　10、以( )方式收購上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結算機構保管轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

　　A.要約收購

　　B.協(xié)議收購

　　C.競價(jià)收購

　　D.現金收購

　　參考答案：B

　　11、證券公司可以設獨立董事，以下關(guān)于獨立董事說(shuō)法正確的是()

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會(huì )外的職務(wù)

　　B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，應當建立獨立董事制度

　　D.證券公司薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )的負責人不應由獨立董事?lián)��?/P>

　　參考答案：A

　　12、以下做法，符合證券市場(chǎng)“三公”原則的是( )。

　　A.證券交易的收費必須合理，并公開(kāi)收費項目、收費標準和收費辦法

　　B.內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)

　　C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

　　D.證券公司承銷(xiāo)證券，發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，繼續進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)

　　參考答案：A

　　13、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A.監事會(huì )

　　B.職工代表大會(huì )

　　C.董事會(huì )

　　D.股東會(huì )、股東大會(huì )

　　參考答案：D

　　14、期貨公司持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資

　　本的( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　15、證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務(wù)合同標準格式，報( )備案。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.中國證監會(huì )

　　參考答案：D

　　16、投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于( )。

　　A.100%

　　B.80%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　17、上市公司向獨立董事提供的資料，獨立董事本人應當至少保存( )。

　　A.3年

　　B.6個(gè)月

　　C.5年

　　D.1年

　　參考答案：C

　　18、關(guān)于證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯誤的是( )。

　　A.應當了解客戶(hù)的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等

　　B.應當了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)和收入狀況

　　C.委托人明確約定購買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買(mǎi)人范圍

　　D.證券公司認為客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當或者無(wú)法判斷其適當性的，可以向其主動(dòng)推

　　介，但應由客戶(hù)簽字確認

　　參考答案：D

　　19、證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，有權作出撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可的單位是( )。

　　A.工商管理部門(mén)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　C.證券交易所

　　D.中國證券管理機構

　　參考答案：D

　　20、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是( )。

　　A.有符合公司章程規定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

　　B.有公司名稱(chēng)和符合要求的組織結構

　　C.有公司住所

　　D.發(fā)起人符合法定人數

　　參考答案：A

　　21、客戶(hù)的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)( )

　　A.混合管理

　　B.相互獨立、分別管理

　　C.適當獨立

　　D.共同管理

　　參考答案：B

　　22、根據《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內幕信息的是( )

　　A.上市公司收購的有關(guān)方案

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權結構的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

　　參考答案：B

　　23、期貨交易的交割，由( )統一組織進(jìn)行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監督管理機構

　　參考答案：C

　　24、我國《證券法》規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的，應當由承銷(xiāo)團承

　　A.1億元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　參考答案：B

　　25、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規規定的是( )

　　A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準

　　B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權

　　C.未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構的批準，自然人甲委托他人管理證券公司的股權

　　D.未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構的批準，自然人乙接受他人管理的證券公司股權

　　參考答案：A

　　26、根據《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔責任

　　A.股東財產(chǎn)

　　B.出資人資產(chǎn)

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.全部財產(chǎn)

　　參考答案：D

　　27、甲公司出資20萬(wàn)元，乙公司出資10萬(wàn)元共同設立丙有限責任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，甲公司多次利用其股東地位通過(guò)公司決議讓丙公司以高于市場(chǎng)同等水平的價(jià)格從丁公司進(jìn)貨，致使丙公司產(chǎn)品因成本過(guò)高而嚴重滯銷(xiāo)，造成公司虧損。下列說(shuō)法正確的是( )

　　A.甲公司應當對丙公司承擔賠償責任

　　B.丙公司應當對甲公司的債務(wù)承擔連帶責任

　　C.甲公司、乙公司共同對丙公司承擔賠償責任

　　D.甲公司應當對乙公司的債務(wù)承擔連帶責任

　　參考答案：A

　　28、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是( )

　　A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規操作而導致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失

　　C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)損害委托人的利益

　　D.與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規范、約定不明

　　參考答案：B

　　29、未經(jīng)( )批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權

　　A.工商行政管理機關(guān)

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院期貨監督管理機構

　　D.財政部

　　參考答案：C

　　30、公司名義開(kāi)立的客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內，應當

　　為每一客戶(hù)單獨開(kāi)立( )

　　A.專(zhuān)用賬戶(hù)

　　B.信托賬戶(hù)

　　C.信用賬戶(hù)

　　D.VIP賬戶(hù)

　　參考答案：C

　　31、如果一只證券投資基金出現投資損失，該風(fēng)險應由該基金的( )

　　A.基金持有人共同承擔

　　B.基金發(fā)起人承擔

　　C.基金當事人共同承擔

　　D.基金管理人負責承擔

　　參考答案：A

　　32、在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時(shí)，由證券持有人名冊記載的( )作為( )持有人參加投票

　　A.客戶(hù)、實(shí)際

　　B.持有客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的證券公司、名義

　　C.持有客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的證券公司、實(shí)際

　　D.客戶(hù)、名義

　　參考答案：B

　　33、下列關(guān)于境內機構投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機構之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說(shuō)法，錯誤的是( )

　　A.境內機構投資者、投資顧問(wèn)應當力求交易成本最小化

　　B.境內機構投資者、投資顧問(wèn)應當使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　C.境內機構投資者、投資顧問(wèn)應當尋求最佳交易執行

　　D.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)

　　參考答案：D

　　34、央行票據屬于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》中的( )

　　A.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場(chǎng)交易的證券

　　B.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券

　　C.經(jīng)國家金融監管部門(mén)或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券

　　D.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

　　參考答案：A

　　35、上市公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，

　　應當由股東大會(huì )作出決議

　　A.百分之三十

　　B.百分之十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　參考答案：A

　　36、下列選項中，正確的是( )

　　A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準

　　B.經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額可以超過(guò)其注冊資本的30%

　　D.證券公司章程中的重要條款不包括規定證券公司名稱(chēng)、住所的條款

　　參考答案：A

　　37、客戶(hù)本人應持有效證件到證券公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部，在( )范圍內，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行

　　A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　B.銀監會(huì )指定的商業(yè)銀行

　　C.國內所有商業(yè)銀行

　　D.登記結算機構指定的商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　38、下列屬于內幕交易行為的是( )。

　　A.內幕信息知情人利用掌握的內幕信息，建議他人交易

　　B.內幕信息知情人過(guò)失泄露內幕信息

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或者交易量

　　D.內幕信息知情人在內幕信息公開(kāi)后從事交易

　　參考答案：A

　　39、在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶(hù)之間應當約定證券公司( )

　　A.可以就標的證券主動(dòng)行使股東或持有人權利，也可以選擇由客戶(hù)行使該權利

　　B.應就標的證券主動(dòng)行使股東或持有人權利

　　C.不得就標的證券主動(dòng)行使股東或持有人權利，但可以根據客戶(hù)的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì )、提案、表決等權利

　　D.不得就標的證券主動(dòng)行使股東或持有人權利，應由客戶(hù)行使該權利

　　參考答案：C

　　40、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì )會(huì )議的股東所持表決權的( )

　　以上通過(guò)

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.3/4

　　參考答案：A

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