歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2019年8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試開(kāi)考《金融市場(chǎng)基礎知識》，該科目共100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題，每題1分，共100分，考試時(shí)間120分鐘。

　　1、在創(chuàng )業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬(wàn)元。

　　A.3000

　　B.1000

　　C.2000

　　D.4000

　　參考答案：A

　　2、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.債券和股票都說(shuō)無(wú)期證券

　　C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票的收益率是互相影響的

　　參考答案：B

　　3、根據《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據業(yè)務(wù)指引》，中期票據償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　參考答案：C

　　4、滬深300股指期貨合約的合約乘數為(　　)。

　　A.每點(diǎn)100元

　　B.每點(diǎn)300元

　　C.每點(diǎn)600元

　　D.每點(diǎn)900元

　　參考答案：B

　　5、基金管理費費率的高低通常(　　).

　　A.與基金規模成反比，與風(fēng)險大小成正比

　　B.與基金規模成正比，與風(fēng)險大小成反比

　　C.與基金規模成正比，與風(fēng)險大小成正比

　　D.與基金規模成反比，與風(fēng)險大小成反比

　　參考答案：A

　　6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期貨

　　C.金融期權

　　D.金融遠期合約

　　參考答案：A

　　7、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是(　　)。

　�、�.都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段

　�、�.都是間接融資的手段

　�、�.都是直接融資的手段

　�、�.籌資成本相同

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　8、承擔憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統一般每月要匯總本系統內的累計發(fā)行數額，應上報(　　)。

　�、�.財政部

　�、�.中國人民銀行

　�、�.證監會(huì )

　�、�.銀保監會(huì )

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　9、基本分析法的主要內容包括(　　)。

　�、�.宏觀(guān)經(jīng)濟分析

　�、�.投資分析

　�、�.行業(yè)和區域分析

　�、�.公司分析

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　10、國務(wù)院金融穩定發(fā)展委員會(huì )目前關(guān)注的問(wèn)題包括(　　)。

　�、�.影子銀行

　�、�.負債管理行業(yè)

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)金融

　�、�.金融控股公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　11、儲蓄式國債與記賬式國債的區別包括(  )。

　�、�.發(fā)行對象不同 Ⅱ.承辦機構不同

　�、�.流通或變現方式不同 Ⅳ.到期前變現收益預知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　12、傳統的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(  )為基礎發(fā)行證券。

　　A.資產(chǎn)池

　　B.投資組合

　　C.現金流

　　D.債務(wù)池

　　參考答案：A

　　13、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.應付賬款

　　B.債券組合

　　C.不動(dòng)產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

　　D.應收賬款和未來(lái)收益

　　參考答案：A

　　14、證券金融公司開(kāi)展轉融通業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立( )。

　　A.轉融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　B.轉融通擔保資金賬戶(hù)

　　C.轉融通資金交收賬戶(hù)

　　D.轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　參考答案：A

　　15、關(guān)于滬港通，下列表述錯誤的是(　　)。

　　A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

　　B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國證監會(huì )批準的

　　C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位

　　D.滬港通允許境外投資者通過(guò)香港經(jīng)紀商購買(mǎi)在上海證券交易所上市的股票

　　參考答案：C

　　16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括(　　)

　�、裆献C 180 指數成分股

　�、蛏献C 380 指數成分股

　�、� A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　�、羯辖凰�上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　17、下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說(shuō)法，錯誤的是(　　 )。

　　A. 風(fēng)險本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應著(zhù)高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

　　B. 股票風(fēng)險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預期收益之間的偏離

　　C. 投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對其未來(lái)收益會(huì )有一個(gè)估計，但事后看，真正實(shí)現的收益可能會(huì )高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

　　D. 風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益

　　參考答案：A

　　18、公司在保持正常運營(yíng)的情況下，可以向所有出資人(股東和債權人)進(jìn)行自由分配的現金流是(　　 )。

　　A. 企業(yè)自由現金流

　　B. 股權自由現金流

　　C. 股票紅利

　　D. 利息

　　參考答案：A

　　19、從運行角度看，(　　)的申購是用一籃子股票換取其份額,贖回時(shí)則是換回一籃子股票而不是現金。

　　A. LOF

　　B. ETF

　　C. FOF

　　D. ETF 聯(lián)結基金

　　參考答案：B

　　20、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同， 通�？梢苑譃�(　　 )。

　�、褚话銈�券Ⅱ特殊債券Ⅲ專(zhuān)項債券Ⅳ金融債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　21、 基金中基金持有其他單只基金， 其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　 )

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 5%

　　D. 15%

　　參考答案：A

　　22、不屬于債券買(mǎi)賣(mài)交易報價(jià)方式的是(　　)

　　A. 大額報價(jià)

　　B. 雙邊報價(jià)

　　C. 公開(kāi)報價(jià)

　　D. 對話(huà)報價(jià)

　　參考答案：A

　　23、港股通交易以港幣報價(jià),投資者以(　　)交收

　　A. 歐元

　　B. 美元

　　C. 港幣

　　D. 人民幣

　　參考答案：D

　　24、關(guān)于滬股通,下列說(shuō)法正確的有(　　)

　�、裢顿Y者通過(guò)聯(lián)交所交易

　�、驕�股通可以買(mǎi)賣(mài)上交所所有上市股票

　�、鬁�股通投資者可以直接通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　25、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法,錯誤的是(　　)

　　A. 銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用等級除 AAA 級，CCC 級以下等級外，每一個(gè)信用等級可用+"、“-”符號進(jìn)行微調，表示略高或略低于本等級

　　B. 銀行間債券市場(chǎng)長(cháng)期債券信用 AA 級表示：償還債務(wù)的能力很強，受不利經(jīng)濟環(huán)境的影響不大，違約風(fēng)險很低

　　C. 銀行間債券市場(chǎng)長(cháng)期債券信用等級除 AAA 級，CCC 級以下等級外,每一個(gè)信用等級可用“+"、“-”符號進(jìn)行微調,表示略高或略低于本等級

　　D. 銀行間債券市場(chǎng)長(cháng)期債券信用等級劃分為三等九級

　　參考答案：A

　　26、根據基礎資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠期合約類(lèi)別包括(　　)

　�、衿谪涱�(lèi)資產(chǎn)的遠期合約

　�、騻鶛囝�(lèi)資產(chǎn)的遠期合約Ⅲ股權類(lèi)資產(chǎn)的遠期合約Ⅳ遠期匯率協(xié)議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　27、QDII 基金不得有的行為包括(　　)

　�、褓徺I(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　�、蛸徺I(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買(mǎi)實(shí)物商品

　�、艚枞肱R時(shí)用途現金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 5%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　28、創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括(　　)

　　A. 前瞻性

　　B. 低風(fēng)險

　　C. 監管要求嚴格

　　D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向

　　參考答案：B

　　29、影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內在價(jià)值變化的因素包括(　　 )

　�、窠�(jīng)濟形勢的變化

　�、蚝暧^(guān)經(jīng)濟政策的調整Ⅲ清算方式的變化

　�、艄�司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　30、除中國證監會(huì )另有規定外，QDII 基金不得從事的行為有(　　)。

　�、褓徺I(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

　�、蛸徺I(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭

　�、筚徺I(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅳ購買(mǎi)實(shí)物商品

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　31、對基金信息披露的原則、內容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴格規定的主要法律法規有(　　 )。

　�、瘛蹲C券法》

　�、颉蹲C券投資基金法》

　�、蟆蹲C券投資基金信息披露管理辦法》Ⅳ《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　32、滬深 300 股指期貨合約的合約乘數為(　　)

　　A. 每點(diǎn) 600 元

　　B. 每點(diǎn) 900 元

　　C. 每點(diǎn) 100 元

　　D. 每點(diǎn) 300 元

　　參考答案：D

　　33、廣義的融資融券交易，包括(　　)。

　�、袢谫Y交易

　�、蛉谌�交易 Ⅲ融通交易 Ⅳ轉融通交易

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　34、在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，被認為是流動(dòng)性較低的資產(chǎn)有(　　)。

　�、胥y行貸款Ⅱ應收賬款Ⅲ應付賬款Ⅳ房地產(chǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　35、下列各項中，屬于直接融資范疇的有(　　)。

　�、耧L(fēng)險投資融資

　�、蜃C券市場(chǎng)融資Ⅲ預付定金

　�、裘耖g借貸

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　36、可轉換公司債券最主要的金融特征是(　　)。

　　A. 雙重選擇權

　　B. 附有投票權

　　C. 風(fēng)險收益的限定性

　　D. 套期保值

　　參考答案：A

　　37、某一證券投資基金總資產(chǎn)為 44.06 億元，負債為 0.97 億元，基金總份額為46.8 億份，則基金份額凈值是(　　)元。

　　A. 0.94

　　B. 0.93

　　C. 0.92

　　D. 0.96

　　參考答案：C

　　38、當基金投資標的為(　　)時(shí)，對其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。

　　A. 交易不活躍的證券

　　B. 問(wèn)題債券

　　C. 非交易證券

　　D. 交易活躍的證券

　　參考答案：D

　　39、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產(chǎn)品是(　　)。

　　A. 復合化金融衍生品

　　B. 組合化金融衍生品

　　C. 結構化金融衍生品

　　D. 證券化金融衍生品

　　參考答案：C

　　40、下列屬于國際短期資金流動(dòng)的是(　　)。

　　A. 國際信貸

　　B. 國際直接投資

　　C. 投機性資金的流動(dòng)

　　D. 國際間接投資

　　參考答案：C

　　41、對商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構成中不包括(　　)

　　A. 長(cháng)期次級債券

　　B. 儲備資金

　　C. 股本金

　　D. 未分配利潤

　　參考答案：A

　　42、深圳證券交易所于(　　)正式營(yíng)業(yè)

　　A. 1991 年 7 月 3 日

　　B. 1992 年 6 月 3 日

　　C. 1989 年 5 月 3 日

　　D. 1990 年 8 月 3 日

　　參考答案：A

　　43、甲客戶(hù)將 10000 元現金存入 A 銀行,假定法定準備金率為 25%,在不考慮派生存款的情況下，A 銀行可用于發(fā)放款的最大額度是(　　)

　　A. 7500 元

　　B. 10000 元

　　C. 40000G

　　D. 2500 元

　　參考答案：A

　　44、委托指令應當包括(　　)等內容

　�、褡C券代碼

　�、蛭�托數量Ⅲ買(mǎi)賣(mài)方向Ⅳ委托價(jià)格

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　45、下列屬于基金收入來(lái)源的有(　　)。

　�、�、存款利息

　�、�、管理費收入 Ⅲ、證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)Ⅳ、債券利息

　　A. Ⅱ、Ⅲ、

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

 

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