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　　2019年7月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》考試采取閉卷、計算機考試的方式。小編根據考友反饋、群友分享給大家整理了這些考點(diǎn)和真題，供大家參考!

　　1、在不采用信用交易的情況下，投資者()。

　　A.可以根據個(gè)人的信用卡資金額度買(mǎi)入證券

　　B.可以賣(mài)出賬戶(hù)上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀商的授信

　　C.可以賣(mài)出賬戶(hù)上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內平倉

　　D.必須用自己賬戶(hù)上的資金買(mǎi)入證券，或者賣(mài)出自己賬戶(hù)上實(shí)際存在的證券

　　【答案】D

　　2、在西方貨幣政策傳導機制理論中，托賓q理論的傳導機制基本思路是(??)。

　�、� 企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本

　�、� 企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本

　�、� 此時(shí)企業(yè)很容易以相對較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　�、� 此時(shí)企業(yè)難以相對較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】托賓q理論的傳導機制可以表示為：貨幣供應量↑→股價(jià)↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑。當q值大于1時(shí)，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值將會(huì )大于重置成本，此時(shí)企業(yè)很容易以相對較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票，并買(mǎi)到較多的新投資品，這會(huì )導致投資增加，最終會(huì )提高社會(huì )總需求和總產(chǎn)品。

　　3.銀行債券的主要投資者()

　　A.地方政府

　　B.證劵公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險公司

　　【答案】C

　　4、關(guān)于交易所市場(chǎng)說(shuō)法錯誤的是：()

　�、�.交易所是有組織的市場(chǎng)

　�、�.交易所所有的都是公司制

　�、�.投資者可以直接進(jìn)行場(chǎng)內交易

　�、�.交易所可以決定證劵的價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　5.銀行間債券市場(chǎng)的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額( )萬(wàn)元。

　　A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

　　【答案】C

　　6.證券公司將自有資金投資于(　　)，且投資規模合計不超過(guò)凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券投資基金

　　B.上市股票

　　C.國債

　　D.權證

　　【答案】C

　　7.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易是( )。

　　A.金融期貨

　　B.金融互換

　　C.金融遠期合約

　　D.金融期權

　　【答案】B

　　8.不屬于債券買(mǎi)賣(mài)交易報價(jià)方式的是( )。

　　A.雙邊報價(jià)

　　B.大額報價(jià)

　　C.公開(kāi)報價(jià)

　　D.對話(huà)報價(jià)

　　【答案】B

　　9. 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構或者其他財務(wù)顧問(wèn)機構不得擔任獨立財務(wù)顧問(wèn)的情形是(　　)。

　　A.最近2年財務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保

　　B.最近2年財務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　C.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問(wèn)的股份達到3%

　　D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到3%

　　【答案】A

　　【解析】

　　根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，B項，不得擔任獨立財務(wù)顧問(wèn)的情形應是最近1年財務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);C項，應是上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問(wèn)的股份達到或者超過(guò)5%;D項，應是持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(guò)5%。

　　10、無(wú)限售條件股份包括()

　�、�.境內上市外資股

　�、�.國家持股

　�、�.境外上市外資股

　�、�.國有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　11、根據()規定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)。

　　A.《公司法》

　　B.《中國證券登記階段有限責任公司證券賬戶(hù)管理規則》

　　C.《證券法》

　　D.《證券公司監督管理條例》

　　【答案】B

　　12、與國內債券相比，國際債券具有()特點(diǎn)。

　�、�.存在信用風(fēng)險

　�、�.存在匯率風(fēng)險

　�、�.發(fā)行規模大

　�、�.資金來(lái)源廣

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　13、中央銀行是代表一國政府()的重要機構。

　�、�.發(fā)行法償貨幣

　�、�.制定和執行貨幣政策

　�、�.創(chuàng )造利潤

　�、�.實(shí)施金融監管

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　14. 關(guān)于機構投資者買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�、機構投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類(lèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉讓?zhuān)�計征增值�?/P>

　�、�、機構投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅

　�、�、機構投資者在境內買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得差價(jià)收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

　�、�、機構投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　解析：Ⅰ項說(shuō)法錯誤，機構投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類(lèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，不屬于金融商品轉讓。

　　15、按照風(fēng)險因素劃分，金融風(fēng)險不包括()。

　　A.經(jīng)濟風(fēng)險

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險

　　【答案】A

　　16、()制度是一國在貨幣沒(méi)有實(shí)現完全可自由兌換、資本想面尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)發(fā)資本市場(chǎng)的一項過(guò)渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　【答案】D

　　17.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，證券公司在銷(xiāo)售產(chǎn)品提供服務(wù)的過(guò)程中，禁止進(jìn)行的活動(dòng)有()。

　�、�.向不符合準入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　�、�.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險等級低于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　18.下列交易者中，潛在盈利有可能無(wú)限大的為()。

　�、�.期貨購買(mǎi)者

　�、�.期權出售者

　�、�.期權購買(mǎi)者

　�、�.期貨出售者

　　A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　19.( )不屬于純粹風(fēng)險。

　　A.地震

　　B.洪水

　　C.交通事故

　　D.宏觀(guān)調控

　　【答案】D

　　20.下列不屬于欺詐客戶(hù)行為的是()。

　　A.合謀利用信息優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)操縱證券交易價(jià)格

　　B.利用傳播媒介誤導投資者的信息

　　C.未經(jīng)客戶(hù)委托，假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.未在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件

　　【考點(diǎn)】禁止欺詐客戶(hù)行為(1.4)

　　【答案】A

　　21.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)法，錯誤的是()。

　　A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易

　　B.公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　C.國家控股的企業(yè)之間不因為國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.公司的董事、監事、高級管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益

　　【答案】A

　　22、封閉式基金的()在基金合同期限內固定不變。

　　A.基金凈資產(chǎn)

　　B.基金份額凈值

　　C.基金資產(chǎn)的總值

　　D.基金份額總額

　　【答案】D

　　23、下列關(guān)于分類(lèi)監管制度對證券公司正向激勵作 用的說(shuō)法，錯誤的是()。

　　A、加強合規管理

　　B、培育向心競爭力

　　C、便于證券公司廣告宣傳

　　D、提升風(fēng)險控制能力

　　【答案】C

　　24.根據反洗錢(qián)相關(guān)規定，對證券公司反洗錢(qián)內部控制制度的有效實(shí)施負責的是()。

　　A.董事會(huì )

　　B.合規總監

　　C.總經(jīng)理

　　D.證券公司及分支機構負責人

　　【答案】D

　　25.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.股票必須采用紙面形式

　　B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式

　　D.股票采用紙面形式或者股權登記機構要求的其他形式

　　【答案】C

　　26.根據《區域性股權市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區域性股權市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的有()。

　�、駞⒐蓞^域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構

　�、蚍种�機構可以經(jīng)證券公司批準并在授權范圍內開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、鬄楹细裢顿Y者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息

　�、粼趨^域性股權市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　27、創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A. 前瞻性

　　B. 低風(fēng)險

　　C. 監管要求嚴格

　　D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向

　　【答案】C

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