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2018年9月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎知識》考試真題及答案(9月2日上午)

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　　1、根據我國現行的證券交易原則，屬于連續競價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是(　　)

　　A.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　D.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，不成交

　　參考答案：A

　　2、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和(　　)經(jīng)中國證監會(huì )批準，可在境內募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.證券公司

　　B.工商企業(yè)

　　C.投資咨詢(xún)公司

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　3、根據(　　)劃分，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等

　　A.品種結構

　　B.交易場(chǎng)所結構

　　C.效率結構

　　D.層次結構

　　參考答案：A

　　4、各國證券市場(chǎng)監管的主要任務(wù)是(　　)

　　A.調控證券市場(chǎng)與證券交易的規模

　　B.保護投資者利益，營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

　　C.保證證券市場(chǎng)的效率

　　D.降低非系統性風(fēng)險

　　參考答案：B

　　5、商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行方式是(　　)

　　A.代銷(xiāo)

　　B.一次足額發(fā)行或限額內分期

　　C.招標承銷(xiāo)

　　D.包銷(xiāo)

　　參考答案：B

　　6、除了可按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

　　A.可贖回優(yōu)先股票股東

　　B.累積優(yōu)先股票股東

　　C.參與優(yōu)先股票股東

　　D.可轉換優(yōu)先股票股東

　　參考答案：C

　　7、為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢(xún)服務(wù)，這屬于證券公司的(　　)

　　A.財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　8、下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說(shuō)法，錯誤的是(　　)

　　A.風(fēng)險本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應著(zhù)高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

　　B.股票風(fēng)險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預期收益之間的偏離

　　C.投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對其未來(lái)收益會(huì )有一個(gè)估計，但事后看，真正實(shí)現的收益可能會(huì )高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

　　D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益

　　參考答案：A

　　9、我國目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進(jìn)行交易的

　　A.上海期貨交易所

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所

　　參考答案：B

　　10、根據上海證券交易所有關(guān)國債買(mǎi)斷式回購交易的規定，回購到期如單方違約，違約

　　方的履約金歸(　　)所有

　　A.守約方

　　B.上海證券交易所

　　C.證券結算風(fēng)險基金

　　D.投資者保護基金

　　參考答案：A

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