據了解，9月證券從業(yè)資格考試預計有4-6套試卷，每位考生考的各有不同，小編從網(wǎng)絡(luò )搜集整理了《金融市場(chǎng)基礎知識》科目真題及答案，僅供大家參考。

　　1、運用利率政策和信貸政策對證券市場(chǎng)進(jìn)行干預屬于(　　)。

　　A.經(jīng)濟手段

　　B.行政手段

　　C.法律手段

　　D.自律手段

　　參考答案：A

　　2、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說(shuō)法，錯誤的是(　　)

　　A.次級定期債務(wù)不得與其他債權相抵消

　　B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行

　　C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)

　　D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%

　　參考答案：C

　　3、股票的特征包括(　　)。

　�、�.永久性

　�、�.收益性

　�、�.參與性

　�、�.流動(dòng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　4、普通股股東行使資產(chǎn)收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限

　　制包括(　　)。

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　�、�.公司對現金的需要

　�、�.股東所處的地位

　�、�.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　5、關(guān)于看漲期權交易雙方的潛在盈虧，下列說(shuō)法正確的有(　　)

　�、�、看漲期權買(mǎi)方的潛在盈利是無(wú)限的，潛在虧損是有限的

　�、�、看漲期權買(mǎi)方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無(wú)限的

　�、�、看漲期權賣(mài)方的潛在盈利是無(wú)限的，潛在虧損是有限的

　�、�、看漲期權賣(mài)方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無(wú)限的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　6、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的有(　　)。

　�、�、2004年相繼推出LOF和ETF

　�、�、2004年開(kāi)放式基金取代封閉式基金，成為市場(chǎng)主流

　�、�、基金開(kāi)元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設立的兩只封閉式

　　證券投資基金

　�、�、2001年9月發(fā)行的"華安創(chuàng )新"是我國第一只開(kāi)放式證券投資基金

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　7、下列關(guān)于證券市場(chǎng)特征的說(shuō)法中，正確的有(　　)

　�、�、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　�、�、證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利直接交換的場(chǎng)所

　�、�、證券市場(chǎng)是風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所

　�、�、證券市場(chǎng)是直接融資于間接融資的場(chǎng)所

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　8、港股通股票包括(　　)

　�、�、恒生綜合大型股指數的成分股

　�、�、恒生綜合中型股指數的成分股

　�、�、A+H股上市公司的H股

　�、�、在聯(lián)交所以國外貨幣報價(jià)以港幣交易的股票

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　9、下列關(guān)于債券特征的描述，錯誤的是(　　)。

　　A.安全性是指債券持有人的權益相對固定，且一定可按期收回投資

　　B.收益性是指債券能為投資者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報酬

　　C.償還性是指債券有規定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權人支付本息

　　D.流動(dòng)性是指債券持有人可以按自己的需要和市場(chǎng)情況靈活的轉讓債券

　　參考答案：A

　　10、某可轉換債券面值為1000元，規定其轉換價(jià)格為25元，則轉換比例為(　　)。

　　A.50

　　B.30

　　C.20

　　D.40

　　參考答案：D

　　11、下列境外機構在我國發(fā)行的債券的有()。

　　A.揚基債券

　　B.龍債券

　　C.武士債券

　　D.熊貓債券

　　參考答案：D

　　12、世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構。

　　A.商業(yè)貸款

　　B.金融定價(jià)

　　C.貨幣發(fā)行

　　D.發(fā)展援助

　　參考答案：D

　　13、我國證券交易所歸屬(　　)直接管理.

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　B、國務(wù)院

　　C、中國證監會(huì )

　　D、省級人民政府

　　參考答案：C

　　14、系統風(fēng)險包括()。

　�、�.購買(mǎi)力風(fēng)險

　�、�.利率風(fēng)險

　�、�.財務(wù)風(fēng)險

　�、�.匯率風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　15、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(　　)年代初期。

　　A.70

　　B.80

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：B

　　16、附認股權證的公司債券在行使新股認購權后，債券形態(tài)(　　)

　　A.隨即消失

　　B.依然存在

　　C.自動(dòng)終止

　　D.轉為股票

　　參考答案：B

　　17、證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的，在防范和處置(　　)用于保護證券投資者利益的資金。

　　A.證券市場(chǎng)系統風(fēng)險

　　B.上市公司風(fēng)險

　　C.證券公司風(fēng)險

　　D.證券投資風(fēng)險

　　參考答案：C

　　18、上證成分股指數采用(　　)公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比分級靠檔加權計算方法。

　　A.幾何加權價(jià)格指數

　　B.基期加權價(jià)格指數

　　C.簡(jiǎn)單算術(shù)價(jià)格指數

　　D.派許加權綜合價(jià)格指數

　　參考答案：D

　　19、2004年1月31日由(　　)發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱(chēng)為“國九條”。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監會(huì )

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)展和改革委員會(huì )

　　參考答案：A

　　20、為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎資產(chǎn)的安全，特點(diǎn)目的機構通常聘請信譽(yù)良好的(　　)進(jìn)行資本和資產(chǎn)的托管。

　　A.證券服務(wù)機構

　　B.金融機構

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.清算公司

　　參考答案：B

　　21、根據我國現行的證券交易原則，屬于連續競價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是(　　)

　　A.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　D.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，不成交

　　參考答案：A

　　22、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和(　　)經(jīng)中國證監會(huì )批準，可在境內募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.證券公司

　　B.工商企業(yè)

　　C.投資咨詢(xún)公司

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　23、根據(　　)劃分，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等

　　A.品種結構

　　B.交易場(chǎng)所結構

　　C.效率結構

　　D.層次結構

　　參考答案：A

　　24、各國證券市場(chǎng)監管的主要任務(wù)是(　　)

　　A.調控證券市場(chǎng)與證券交易的規模

　　B.保護投資者利益，營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

　　C.保證證券市場(chǎng)的效率

　　D.降低非系統性風(fēng)險

　　參考答案：B

　　25、商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行方式是(　　)

　　A.代銷(xiāo)

　　B.一次足額發(fā)行或限額內分期

　　C.招標承銷(xiāo)

　　D.包銷(xiāo)

　　參考答案：B

　　26、除了可按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

　　A.可贖回優(yōu)先股票股東

　　B.累積優(yōu)先股票股東

　　C.參與優(yōu)先股票股東

　　D.可轉換優(yōu)先股票股東

　　參考答案：C

　　27、為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢(xún)服務(wù)，這屬于證券公司的(　　)

　　A.財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　28、下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說(shuō)法，錯誤的是(　　)

　　A.風(fēng)險本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應著(zhù)高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

　　B.股票風(fēng)險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預期收益之間的偏離

　　C.投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對其未來(lái)收益會(huì )有一個(gè)估計，但事后看，真正實(shí)現的收益可能會(huì )高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

　　D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益

　　參考答案：A

　　29、我國目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進(jìn)行交易的

　　A.上海期貨交易所

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所

　　參考答案：B

　　30、根據上海證券交易所有關(guān)國債買(mǎi)斷式回購交易的規定，回購到期如單方違約，違約

　　方的履約金歸(　　)所有

　　A.守約方

　　B.上海證券交易所

　　C.證券結算風(fēng)險基金

　　D.投資者保護基金

　　參考答案：A

　　31、下列不屬于國際債券的主要投資者的是(　　)

　　A.自然人

　　B.各國政府

　　C.銀行或其他金融機構

　　D.工商財團

　　參考答案：B

　　32、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng )設、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節。證券無(wú)紙化發(fā)行初始

　　登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過(guò)證券公司的證券簿記系統進(jìn)行(　　)

　　A.資金的募集和證券的登記

　　B.發(fā)行初始登記

　　C.證券制作

　　D.證券簽章

　　參考答案：A

　　33、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的是(　　)

　　A.只能采用代銷(xiāo)方式

　　B.可采用公開(kāi)招標方式

　　C.只能采用包銷(xiāo)方式

　　D.可采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式

　　參考答案：D

　　34、地方政府債券招標發(fā)行時(shí)，投標標位變動(dòng)幅度為(　　)

　　A.0.01%

　　B.0.02%

　　C.0.04%

　　D.0.03%

　　參考答案：A

　　35、允許權證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買(mǎi)額外債券的債券是()

　　A.可轉換債券

　　B.附權證債券

　　C.附債務(wù)權證債券

　　D.雙貨幣債券

　　參考答案：C

　　36、成為記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件，不包括(　　)

　　A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

　　B.資本充足率，償付能力或者凈資本狀況達到監管標準

　　C.非存款類(lèi)金融機構注冊資本不低于人民幣5億元

　　D.近三年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違規記錄，信譽(yù)良好

　　參考答案：C

　　37、根據現行制度規定，在連續競價(jià)時(shí)，對于新進(jìn)入的一個(gè)有效買(mǎi)入委托，下列說(shuō)法錯

　　誤的是()

　　A.若成交，則意味著(zhù)買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊列的最低賣(mài)出限價(jià)

　　B.若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊列等待成交

　　C.若成交，則意味著(zhù)買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊列的最低賣(mài)出限價(jià)

　　D.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣(mài)方平均價(jià)格

　　參考答案：D

　　38、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現了(　　)的對接，有效地解決了資本的供需矛盾

　　A.籌資與投資

　　B.籌資與并購

　　C.投資與并購

　　D.發(fā)行與回購

　　參考答案：A

　　39、公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　　)

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　40、根據《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的

　　累計待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

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