2018證券從業(yè)資格真題及答案|證券從業(yè)萬(wàn)題庫|手機題庫估分

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　　1、普通股票是標準的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎。

　　A.注冊資本

　　B.負債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　答案：A

　　解析： 普通股票是標準的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　2、根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

　　答案：C

　　解析： 根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　3、證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是( )。

　　A.基金的負債

　　B.基金的凈資產(chǎn)

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)

　　答案：D

　　解析： 基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。估值對象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權證等。

　　4、2010年，作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會(huì )審議批準了一項重要法案，該法案是()

　　A.《金融服務(wù)現代化法案》

　　B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

　　C.《金融監管改革法案》

　　D.《泛歐金融監管改革法案》

　　答案：D

　　解析：2010年9月歐洲議會(huì )批準了歐盟成員國財政部長(cháng)通過(guò)的泛歐金融監管改革法案。這是國際金融危機爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。

　　5、地方政府債券以當地政府的()作為還本付息的擔保。

　　A.到期續發(fā)收入

　　B.國企收入

　　C.稅收能力

　　D.公共設施收入

　　答案：C

　　解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃椋孩僖话銈�券(普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專(zhuān)項債券(收益擔保債券)，其本息是從投資項目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔保。

　　6、在我國，基金設立的兩個(gè)重要法律文件包括()

　�、窕�金合同

　�、蚧�金財務(wù)報告

　�、蠡�金招募說(shuō)明書(shū)

　�、艋�金年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同與基金招募說(shuō)明書(shū)是基金設立的兩個(gè)重要法律文件。

　　7、下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說(shuō)法中，錯誤的是(　)。

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點(diǎn)。

　　8、下列選項中，屬于債券評級程序中前期準備階段的是(　)。

　�、�.評估客戶(hù)向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書(shū)》

　�、�.評估小組應向評估客戶(hù)發(fā)出《評估調查資料清單》，要求評估客戶(hù)在較短時(shí)間內把評估調查所需資料準備齊全

　�、�.根據需要，評估小組還要向主管部門(mén)、工商行政部門(mén)、銀行、稅務(wù)部門(mén)及有關(guān)單位進(jìn)行調查了解進(jìn)行核實(shí)

　�、�.評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項屬于前期準備階段;Ⅲ項屬于信息收集階段。

　　9、下列關(guān)于國家股的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.國家股股權原則上不可以轉讓。

　�、�.國家股股權可由國家授權投資的機構持有

　�、�.國家股是國有股權的一個(gè)組成部分

　�、�.國有資產(chǎn)管理部門(mén)是國有股權行政管理的專(zhuān)職機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：國家股股權可以轉讓?zhuān)�但轉讓?xiě)�符合國家的有關(guān)規定。

　　10、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實(shí)行回轉交易制度，下列說(shuō)法不正確的是(　)。

　�、�.目前我國對B股的回轉交易制度規定和權證的相同

　�、�.B股回轉交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣(mài)出

　�、�.B股回轉交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出

　�、�.目前我國對B股實(shí)行交易日當日回轉交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：回轉交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。債券和權證實(shí)行當日起回轉交易，而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

　　11、場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，它主要由(　)組成。

　�、�.柜臺市場(chǎng)

　�、�.第三市場(chǎng)

　�、�.第四市場(chǎng)

　�、�.二級市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，又稱(chēng)柜臺交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。

　　12、下列屬于國有股權的組成部分的是()

　　A.社會(huì )公眾股

　　B.國家股

　　C.一般法人股

　　D.外資股

　　答案：B

　　解析：國有資產(chǎn)管理部門(mén)是國有股權行政管理的專(zhuān)職機構,國有股權可由國家授權投資的機構持有,它的兩個(gè)組成部分別為國家股和國有法人股。

　　13、負責組織制定證券行業(yè)技術(shù)標準和指引的是()。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.國家技術(shù)監督管理機構

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.證券交易所

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依據行業(yè)規范發(fā)展的需要,推動(dòng)會(huì )員信息化建設和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準,開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵,組織制定行業(yè)技術(shù)標準和指引。

　　14、從托管級別角度來(lái)說(shuō),中央國債登記結算公司是中國債券市場(chǎng)的()。

　　A.總托管人

　　B.分托管人

　　C.二級托管人

　　D.監管者

　　答案：A

　　解析：中央結算公司作為中國債券市場(chǎng)的總托管人,直接托管銀行間債券市場(chǎng)參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn),四大國有商業(yè)銀行作為二級托管人托管商業(yè)銀行柜臺市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)。

　　15、下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.證券市場(chǎng)的交易對象僅限于股票,所以又稱(chēng)為股票市場(chǎng)

　　B.證券投資收益與風(fēng)險成反比

　　C.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)是企業(yè)支配權直接交換的場(chǎng)所

　　答案：C

　　解析：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所,是財產(chǎn)權利直接交換的場(chǎng)所,同時(shí)也是風(fēng)險之間交換的場(chǎng)所。證券的風(fēng)險與收益成正比關(guān)系。證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。

　　16、經(jīng)審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的()資金投資于境內證券市場(chǎng)。

　　A.美元

　　B.人民幣

　　C.港幣

　　D.歐元

　　答案：B

　　解析：此題考查RQFII制度,境內基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內證券市場(chǎng)。

　　17.下列不屬于證券交易所交易系統的是()。

　　A.撮合主機

　　B.通信網(wǎng)絡(luò )

　　C.報盤(pán)系統

　　D.柜臺終端

　　答案：D

　　解析：交易系統通常由交易主機交易大廳參與者交易單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報盤(pán)系統及相關(guān)的通信系統等組成。

　　18、設立證券登記結算機構是()的職能之一。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監會(huì )

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.地方人民政府

　　答案：A

　　解析：證券交易所的職能之一是設立證券登記結算機構。

　　19、契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是()。

　　A.自有資金

　　B.借入資金

　　C.信托財產(chǎn)

　　D.公司資本

　　答案：C

　　解析：契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財產(chǎn)。公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　20、金融中介也被稱(chēng)為()。

　　A.市場(chǎng)操縱者

　　B.市場(chǎng)破壞者

　　C.市場(chǎng)監管者

　　D.市場(chǎng)創(chuàng )造者

　　答案：D

　　解析：個(gè)國家的金融機構越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達金融中介也被稱(chēng)為市場(chǎng)創(chuàng )造者( Marketmakers)。

　　21、基金托管人由依法設立且取得基金托管資格的()擔任。

　　A.國有企業(yè)

　　B.證券公司

　　C.人民銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：D

　　解析：我國《證券投資基金法》規定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

　　22、按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是()。

　　A.人民銀行

　　B.財政部

　　C.證監會(huì )

　　D.銀監會(huì )

　　答案：A

　　解析：中國人民銀行設立貨幣政策委員會(huì )。貨幣政策委員會(huì )的職責、組成和工作程序,由國務(wù)院規定,報全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )備案。

　　23、美國芝加哥期權交易所CBOE推出的中國指數按照等值美元()計算。

　　A.加權平均

　　B.幾何平均

　　C.算術(shù)平均

　　D.修正平均

　　答案：A

　　解析：2004年10月18日美國芝加哥期權交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國指數,并以該指數為標的推出CBOE中國指數期貨,還計劃推岀中國指數期權。CBOE推出的中國指數主要基于海外上市的中國公司,以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場(chǎng)或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本,按照等值美元加權平均計算而成。

　　24、各證券交易所普遍采用()機制為第一優(yōu)先交易機制。

　　A.價(jià)格優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.數量?jì)?yōu)先

　　D.席位優(yōu)先

　　答案：A

　　解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　25、改善和優(yōu)化投資者結構需要大力培養機構投資者,充分發(fā)揮機構投資者市場(chǎng)“穩定器”的作用,導入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有()。

　�、駱嬛�多元化的投資基金群體

　�、蚍e極推進(jìn)保險資金入市

　�、蟀l(fā)展私募基金

　�、粑�引海外資金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：改善和優(yōu)化投資者結構需要大力培養機構投資者,充分發(fā)揮機構投資者對股市的“穩定器”作用,導入理性、成熟的投資理念,引導廣大中小投資者理性投資、遏制投機,促進(jìn)證券市場(chǎng)規范、穩健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：

　　(1)構建多元化的投資基金群體,加快指數型基金和風(fēng)險投資基金;

　　(2)積極促進(jìn)保險資金入市;

　　(3)發(fā)展私募基金;

　　(4)吸引海外資金入市(QFII)。

　　26、證券發(fā)行的承銷(xiāo)方式主要有()。

　�、袢�額包銷(xiāo)

　�、蛴囝~包銷(xiāo)

　�、笞凿N(xiāo)

　�、舸�銷(xiāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：承銷(xiāo)是將證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委托給專(zhuān)門(mén)的證券經(jīng)營(yíng)機構(承銷(xiāo)商)銷(xiāo)售。按照發(fā)行風(fēng)險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分,承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)(Ⅳ正確)兩種。包銷(xiāo)包括全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)(Ⅰ、Ⅱ正確)。

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