2018證券從業(yè)資格真題及答案|證券從業(yè)萬(wàn)題庫|手機題庫估分

　　本試題及答案來(lái)源于網(wǎng)友提供，僅供參考~

　　1、下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是(　)。

　　A.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據內幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　答案：B

　　解析：操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　2、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　答案：A

　　解析：以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。

　　3、證券交易所應當對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統計，并在(　)予以公告。

　　A.本交易日閉市后

　　B.次一交易日開(kāi)市前

　　C.次一交易日開(kāi)市后

　　D.次一交易日閉市后

　　答案：B

　　解析：證券交易所應當對證券公司報送的信息進(jìn)行匯總、統計，并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。

　　4、下列關(guān)于公司的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.凡是依法設立的公司都是法人

　　B.凡是依法設立的企業(yè)都是公司

　　C.公司是依照《公司法》設立的企業(yè)法人

　　D.公司享有法人財產(chǎn)權

　　答案：B

　　解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。

　　5、定向資產(chǎn)管理合同應當包括(　)制定的合同必備條款。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　答案：B

　　解析：定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定的合同必備條款。

　　6、(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　答案：D

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　7、(　　)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的證券。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)

　　答案：C

　　解析：客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的證券。

　　8、另類(lèi)投資基金的投資對象包括(　)。

　�、�.股票、債券

　�、�.黃金、藝術(shù)品

　�、�.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

　�、�.大宗商品、對沖基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：另類(lèi)投資基金，是指投資于傳統的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。

　　9、以下關(guān)于我國利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法正確的是(　)。

　�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初期

　�、�.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉換公司債券

　�、�.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

　�、�.到2001年底，我國發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉換公司債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期。

　　10、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是(　)。

　�、�.以短期融資為目的

　�、�.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.在證券交易所上市交易

　�、�.約定在一定期限內還本付息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　11、下列關(guān)于我國代辦股份轉讓業(yè)務(wù)的描述正確的是(　)。

　�、�.代辦股份轉讓系統又稱(chēng)三板

　�、�.為非上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務(wù)的股份轉讓平臺

　�、�.代辦股份轉讓系統由中國證監會(huì )負責管理

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )委托證券交易所對股份轉讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，并對異常轉讓情況提出報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：代辦股份轉讓系統由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責自律性管理。

　　13、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有(??)。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

　�、�.配合證券監管機構調查且有立功表現 Ⅳ.任職時(shí)問(wèn)短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。(2)能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不了解情況。(4)相信專(zhuān)業(yè)機構或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報告。(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預。

　　14、進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應當是()。

　　A.機構投資者

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員

　　C.個(gè)人投資者

　　D.期貨交易所會(huì )員

　　答案：D

　　解析：根據《期貨交易管理條例》第24條的規定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應當是期貨交易所會(huì )員。

　　15、目前,我國占基金銷(xiāo)售市場(chǎng)份額最大的代銷(xiāo)機構是()

　　A.證券公司

　　B.基金銷(xiāo)售機構

　　C.保險公司

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：D

　　解析：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構以及中國證監會(huì )規定的其他機構均可以向中國證監會(huì )申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格,從事基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國基金銷(xiāo)售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場(chǎng)份額最大。

　　16、下列選項中,不具有法人資格的是()

　　A.股份有限公司

　　B.子公司

　　C.分公司

　　D.有限責任公司

　　答案：C

　　解析：根據《公司法》規定,分公司不具有法人資格,其法律責任由母公司承擔。

　　17、取得證券執業(yè)資格的人員,連續3年不在機構從業(yè)的,由()注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

　　A.上海交易所

　　B.中國證監會(huì )

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.深圳交易所

　　答案：C

　　解析：證券業(yè)人員主要受協(xié)會(huì )的管理,取得證券執業(yè)資格的人員,連續3年不在機構從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

　　18、證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí),()客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度。

　　A.可以不采用

　　B.3個(gè)月內建立

　　C.必須已建立

　　D.不得采用

　　答案：C

　　解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應當符合下列條件:(1)申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準;(2)已按規定建立客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì )員分級結算制度期貨交易所的會(huì )員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定的標準;(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離及合規檢查等制度;(6)具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統;(7)中國證監會(huì )根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

　　19、期貨交易所負責人應由()聘任。

　　A.國務(wù)院期貨監督管理機構

　　B.財政部

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　答案：A

　　解析：根據《期貨交易管理條例》第7條的規定,期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程的規定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。

　　20、擔任非公開(kāi)募集基金的(),應當按規定向基金業(yè)協(xié)會(huì )舉行登記職責,報告說(shuō)明情況。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額登記機構

　　D.基金銷(xiāo)售機構

　　答案：A

　　解析：我國對于非公開(kāi)募集基金的基金管理人沒(méi)有嚴格的市場(chǎng)準入限制,擔任韋非公開(kāi)募集基金的基金管理人無(wú)須中國證監會(huì )審批,而實(shí)行登記制度,即非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì )登記即可。

　　21、根據我國《證券法》,證券公司的設立實(shí)行()制度。

　　A.審批

　　B.核準

　　C.備案

　　D.注冊

　　答案：A

　　解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設立,由一家證券公司控股,經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國證監會(huì )批準的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設立制度一樣,我國證券公司設立子公司同樣實(shí)行審批制。

　　22、證監會(huì )任命并購重組委委員的程序不包括()。

　　A.社會(huì )公示

　　B.執行情況的核查

　　C.持股比例的審查

　　D.差額遴選

　　答案：C

　　解析：中國證監會(huì )依照公開(kāi)、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關(guān)主管單位推薦、社會(huì )公示、執業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監會(huì )聘任的程序選聘并購重組委委員。

　　23、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規的關(guān)聯(lián)交易時(shí),應遵循()原則。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.客戶(hù)利益優(yōu)先

　　C.公平、公正

　　D.平等、自愿

　　答案：C

　　解析：證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定,遵循公平、公正的原則,維護客戶(hù)的合法權益,誠實(shí)守信,勤勉盡責,避免利益沖突。

　　24、《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請上市的要求中規定,擬上市公司股本總額不少于人民幣()。

　　A.10000萬(wàn)元元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.3000萬(wàn)元

　　D.2000萬(wàn)元

　　答案：C

　　解析：股份有限公司申請股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個(gè)會(huì )計年度凈利潤均為正數且累計超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據;②最近3個(gè)會(huì )計年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~累計超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì )計年度營(yíng)業(yè)收入累計超過(guò)人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元最近一期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補虧損。

　　25、委托證券買(mǎi)賣(mài)中委托人的義務(wù)不包括()。

　　A.不得將本人的證券賬戶(hù)交給他人使用

　　B.按規定繳存費用

　　C.履行清算交割義務(wù)

　　D.按規定報告參與證券交易的目的

　　答案：C

　　解析：證券證券買(mǎi)賣(mài)中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。

　　26、基金管理公司的督察長(cháng)由()聘任

　　A.基金經(jīng)營(yíng)所在地證監局

　　B.中國證監會(huì )

　　C.基金管理公司董事會(huì )

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

　　答案：C

　　解析：基金管理公司的督察長(cháng)是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。督察長(cháng)由總經(jīng)理提名,由董事會(huì )聘任,并應當經(jīng)全體獨立董事同意。督察長(cháng)負責組織指導公司監察稽核工作,同時(shí)全面落實(shí)負責監察稽核部門(mén)的監察稽核和風(fēng)險控制工作。

　　27、客戶(hù)參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),()

　　A.客戶(hù)應獨立承擔投資風(fēng)險

　　B.客戶(hù)可以按合同約定取得最低收益

　　C.客戶(hù)可以與證券公司約定取得最低收益

　　D.客戶(hù)可以按合同約定獲得本金保障

　　答案：A

　　解析：證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定,由客戶(hù)自行承擔投資風(fēng)險。

　　28、根據《公司法》,()清理公司財產(chǎn),編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應制定清算方案。

　　A.股東會(huì )或股東大會(huì )

　　B.清算組

　　C.財政部

　　D.董事會(huì )

　　答案：B

　　解析：清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應當制定清算方案,并報股東會(huì )、股東大會(huì )或者人民法院確認。

掃描/長(cháng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫 | 微信搜索"萬(wàn)題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018證券從業(yè)考試答案 | 2018證券從業(yè)考試真題

　　下載證券從業(yè)萬(wàn)題庫 | 關(guān)注微信，及時(shí)對答案 看解析

　　2018證券從業(yè)成績(jì)查詢(xún)時(shí)間 | 合格標準 | 成績(jì)管理

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案|解析|估分|下載