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　　1、1998年美國金融學(xué)教授()首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設計、開(kāi)發(fā)與實(shí)施，并為金融問(wèn)題提供創(chuàng )造性的解決辦法。

　　A.費納蒂

　　B.格雷厄姆

　　C.費舍

　　D.法默

　　答案：A

　　2、某上市公司發(fā)行新股時(shí)，其發(fā)行人應披露最近()年內募集資金運用的基本情況。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　3、買(mǎi)入看漲期權最大的損失是()

　　A.零

　　B.無(wú)窮大

　　C.期權費

　　D.標的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

　　答案：C

　　23、下列關(guān)于金融期貨與金融期權的區別的說(shuō)法，錯誤的是()。

　　A.金融期貨交易雙方的權利與義務(wù)對稱(chēng)，而金融期權交易雙方的權利與義務(wù)存在著(zhù)明顯的不對稱(chēng)性

　　B.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù);期權的購買(mǎi)者，因無(wú)須開(kāi)立保證金保證金賬戶(hù)。也無(wú)須繳納保證金。

　　C.一般地說(shuō)，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權交易;然而，可作期權交易的金融工具卻未必可作期貨交易

　　D.一般地說(shuō)，金融期貨的風(fēng)險大于金融期權

　　26、經(jīng)審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港籌集的()資金投資境內證券市場(chǎng)。

　　A.人民幣

　　B.港幣

　　C.美元

　　D.外匯

　　29、在全國銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)中，()各分支機構對轄區市場(chǎng)內參與者的買(mǎi)斷式回購進(jìn)行日常監督。

　　A.中國銀監會(huì )

　　B.結算銀行

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證監會(huì )

　　39、證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉移和對應的資金由買(mǎi)房向賣(mài)方轉移的過(guò)程屬于()。

　　A.成交

　　B.過(guò)戶(hù)

　　C.交收

　　D.清算

　　答案：C

　　1、VaR計算的蒙特卡羅模擬法假設包括()

　�、�、歷史會(huì )重復

　�、�、資產(chǎn)組合頭寸不變

　�、�、資產(chǎn)收益分布的正態(tài)性

　�、�、資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)服從某種隨機過(guò)程

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2、公募發(fā)行的發(fā)行對象有

　�、�、機構投資者

　�、�、個(gè)人投資者

　�、�、證券公司

　�、�、信托公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　3、關(guān)于證券機構在從業(yè)人員管理方面的責任，下列說(shuō)法錯誤的是()

　　A.證券機構弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會(huì )可視情況輕重，給予適當處分

　　B.證券機構未履行規定的備案義務(wù)的，由協(xié)會(huì )責令改正

　　C.證券機構不配合證券業(yè)協(xié)會(huì )或其委托單位組織的檢查和調查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì )責令改正

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì )視違規情節輕重，可以給予證券機構的處分包括通報批評、取消會(huì )員資格、罰款

　　4、下列涉及股票非交易過(guò)戶(hù)登記的申請，申請人可以直接通過(guò)托管證券公司辦理的是()

　　A.涉及法人資格喪失

　　B.離婚導致的財產(chǎn)分割，過(guò)戶(hù)股票數量占總發(fā)行量的4%

　　C.向聯(lián)合國兒童基金會(huì )的捐贈

　　D.向公益基金的捐贈

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