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2017年5月《市場(chǎng)基本法律法規》考試真題(網(wǎng)友版)

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　　23、證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，下列不屬于可被處以三萬(wàn)元以下罰款的情形的是()

　　A.允許未經(jīng)聘任的人員銷(xiāo)售基金或者未經(jīng)中國證監會(huì )認可的人員宣傳推介基金

　　B.獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格后1年內未開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　C.證券公司與未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證券會(huì )資質(zhì)認定的機構或者個(gè)人合作，開(kāi)辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的

　　D.未按規定進(jìn)行自查，并編織監察稽核報告

　　25、根據《融資融券交易實(shí)施細則》，維持擔保比例超過(guò)()時(shí)的客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.150%

　　D.200%

　　27、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易行為的一項是()。

　　A.上市公司董事長(cháng)利用公司資產(chǎn)重組信息進(jìn)行交易

　　B.甲某和乙某以事先約定的時(shí)間和價(jià)格對敲交易

　　C.甲某操縱多個(gè)股票賬戶(hù)抬高證券價(jià)格

　　D.基金管理人建議他人先于其管理的基金買(mǎi)入證券

　　28、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的表述，錯誤的是()。

　　A.開(kāi)放式基金是份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回封閉式基金的基金份額在存續期間不得申請贖回

　　B.封閉式基金基金份額沒(méi)有凈值，而開(kāi)放式基金基金份額有凈值

　　C.二者均是公開(kāi)募集基金的運作方式

　　D.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內固定不變，而開(kāi)放式基金###總額不固定

　　30、單位或者個(gè)人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的()，應當事先告知證券公司。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.10%

　　31、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當依法()。

　　A.向期貨協(xié)會(huì )申請登記備案

　　B.取得行政許可

　　C.向證券業(yè)協(xié)會(huì )申請登記備案

　　D.向證監會(huì )申請登記備案

　　33、證券公司通過(guò)其設立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，稱(chēng)為()業(yè)務(wù)。

　　A.證券結算

　　B.證券經(jīng)紀

　　C.資產(chǎn)管理

　　D.證券自營(yíng)

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